-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #21 от 14.02.2011 12:07 
Перейти >>
stolki@yandex.ru
Если не сложно у кого есть, пришлите пожалуйста типовые формы порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля из Консультанта. В Гаранте этого к сожалению нет.
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #22 от 09.03.2011 10:32
Перейти >>
Если Вас не затруднит, скиньте и мне эти стандарты: stolki@yandex.ru. Огромное спасибо всем откликнувшимся!!!ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #23 от 13.04.2011 14:03
Перейти >>
У клиента доверительного управления за время, пока средства находятся в управлении, меняется банковский счет, это оформляется доп. соглашением к договору ДУ, и заполняется новая анкета клиента.
После этого клиент выводит средства с ДУ, на свой новый банковский счет.
Подлежит ли эта операция сообщению в Росфин?
И вообще насколько законно изменение реквизитов счета клиента, в период действия договора доверительного управления, ведь получается ситуация когда деньги вводились с одного счета а выводятся на другой.
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #24 от 03.06.2011 13:38
Перейти >>
Кто может входить в состав участников совета директоров.
Дано проф участник рынка ценных бумаг, ООО, с ген. директором, контролером, Бэком и бухгалтерией.
Требуется создать совет директоров(наблюдательный совет)
Формируется совет директоров по принципу совета директоров, указанного в законе об АО. Но если у нас ООО, то как можно формировать совет директоров, руководствуясь законом об АО?
В законе об АО указанно что число членов совета директоров должно быть не менее 5
Ну и есть запрет на то чтобы единоличный исполнительный орган был председателем совета директоров.
Но нужно учесть что в законе об ООО нет ничего про сов. дир. следовательно его нужно формировать в соответствии со своим же уставом. А в уставе мы можем как я понимаю прописать хоть 2 члена в сов. дир?
Но если учесть что один из них должен быть председателем, то получаем число 3.
Так сколько же членов в сов. дир. ООО нужно минимально выбрать?
В законе о рынке ценных бумаг запрещено входить в сов. дир. лицам, которые выполняли функции единолич. Исп органа, или члена колегиального исп. органа в проф участнике, на момент анулировании у проф участника лицензии., а так же те кто дисквалифицирован от работы в проф участнике.
Таким образом не включаем туда проштрафившихся. (нужно получить выписку (справка) из реестра дисквалифицированных лиц?)
Так же не включаем туда осужденных и прочих уголовников, о чем берём справку о не судимости.
По сути это все ограничения?
Теперь можно составить совет директоров включив туда например ген директора(не выбирая его в председатели совета директоров?), контролера, и главбуха.
Что то мне подсказывает что так сделать нельзя, т.к. получается наблюдательный совет который будет себя сам контролировать. Но следуя законодательству получается так.
Даже квалификационный аттестат им не нужен?
Или я что то упустил?
Какие ещё есть ограничения на членов совета директоров?
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #25 от 06.06.2011 14:15
Перейти >>
В ФСФР заявляют что такую справку(об отсутствии дисквалификации члена совета директоров) предоставлять не нужно, т.к. эти сведения раскрыты на сайте ФСФР. Кто то такую справку получал и предоставлял в такой ситуации?
Кроме того в лицензионных требованиях относительно совета директоров так же требуется справка, со сведениями относительно аннулирования лицензий и процедур банкротства с мест работы членов совета директоров последних 3-х лет.
Что под этим понимается на практике?
Эту справку должна сделать компания, создающая совет директоров?
Кто может подтвердить отсутствия лишения лицензии и банкротства прошлых мест работы членов совета директоров?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #26 от 06.06.2011 15:37
Перейти >>
Спасибо огромное за практический ответ.
А по поводу справки о том, что аттестаты не аннулировались в таком же порядке делаем как я понимаю?
Что то в стиле сверились со списком ФСФР, там нашего директора нет, и всё хорошо, или вообще об этом ничего не пишем?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #27 от 07.06.2011 14:03
Перейти >>
В ФСФР сказали что такую справку они не выдают, и все дисквалифицированные представлены на сайте. Но сказали одно, а как делать начинаем - как правило получается другое.
Кто реально уже учредил сов. директоров, поделитесь информацией, что предоставляли в ФСФР?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #28 от 07.06.2011 14:43
Перейти >>
Alexandrina, не совсем понимаю.
Ведь в ГУВД получаем справку о не судимости.
Разве может ГУВД выдать справку об отсутвии дисквалификации?
Как я понимаю,
В ФСФР нужно предоставить:
Список директоров
Относительно каждого директора
Справку о не судимости, получаем в ГУВД.
Справку об отсутствии дисквалификации, в соответствии со списком ФСФР, которую мы сами пишем. Или её всё же нужно получать в ГУВД?
Справку от отсутвии на прошлых местах работы лишений лицензии и банкротсв, которую так же пишем сами.
По моему всё. Или что то упустил?
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #29 от 21.06.2011 12:33
Перейти >>
Данные организации не являются проф. участниками рынка ценных бумаг, так как деньги которые они крутят реально не выводятся на фондовый рынок. Для работы на межбанковском валютном рынке (forex) нужно обладать суммами весьма значительными. Это прежде всего МЕЖБАНКОВСКИЙ рынок. А Форекс операторы предлагают гражданам вложиться суммой от 10 долларов.
По большому счету эти организации занимаются бизнесом на основе пари. Аналог букмекерской конторы.
Курс берётся официальный, с Межбанковского Форекс рынка. А дальше с клиентами заключается пари на деньги. Если выросло и клиент пари в лонг заключил, то клиент выиграл пари. Если наоборот, то выиграл форекс оператор.
Иногда форекс конторы грешат тем, что делают длинные свечки до стопа клиента, или вообще до полного 0 на счёте (не забываем что плечо в этом деле 1 к 100) а это уже расхождение цен у форекс оператора и реального форекс рынка, так как на графике реального форекс рынка такой свечки не будет. Далее варианты различны. Можно позвонить форекс оператору, и если он порядочный, то признает ошибку и всё вернёт. Как правило так и бывает, так как возможно это и есть реальная техническая ошибка.
Но если нет - то:
Нужно смотреть условия этого пари. Если указанно что курс назначает сам форекс оператор, то имеет смысл разве что подать гражданский иск о том что сделка вами была заключена под влиянием заблуждения.
Если их правила не дают им возможности так своевольничать, то можно сослаться на их правила и то что они их не соблюдают, и вы в результате этого понесли убытки. В любом случае иск скорее всего будет гражданским.
В любом случае родная ФСФР их к сожалению проверить не может, так как на их деятельность её лицензия не нужна(если компания проф. участник РЦБ, то на сайте всегда есть раздел, в котором раскрывается обязательная к раскрытию информация, ни у одного Forex оператора я такого раздела не видел). Можно проверять их в рамках МВД и Прокуратуры, но думаю там сложно будет подкопаться, так как эти организации законны как и букмекерские конторы.
На мой взгляд Форекс компаниям можно противопоставить рынок FORTS, но увы он не так разрекламирован как Forex.
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #30 от 22.06.2011 12:00
Перейти >>
Инсайдерская информация.
Статья 3 ФЗ-224 говорит об утверждении списков инсайдерской информации, который утверждается в организации на основании акта, судя по всему ФСФР.
Был проект приказа на этот счёт. Кто нибудь знает утверждён ли он?
И по какому признаку нужно составлять свой список? Сделать компиляцию из приказа ФСФР? Или требуется создание списка конкретной информации, которая есть или может появиться в организации?
Приказ ФСФР от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н, в котором изложен порядок предоставления списков инсайдеров организаторам торгов (положение о передаче списка инсайдеров...) в пункте 4 предписывает указать финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товар, существенное влияние на цены которых может оказать распространение или предоставление информации, включенной в перечень инсайдерской информации указанного юридического лица. Из этого следует что в список инсайдерской информации должна попасть информация вполне конкретная.
Но если компания не обладает инсайдерской информацией, например доверительный управляющий, работающий по открытым данным и тех. анализу, то можно предположить что к нему могут попасть какие то данные, которые являются инсайдом. Но ведь нельзя знать, на какие инструменты эта информация может повлиять, так как этой информации ещё нет.
В следствии этого организатор торгов список не примет, так как указать конкретные инструменты на которые может повлиять инсайд компания предоставляющая список не сможет. Соответственно такая компания не сможет выполнить 224-фз до тех пор пока не получит конкретную инсайдерскую информацию.
От сюда вопросы.
1)Что же всё таки должно быть в списке инсайдерской информации Организации профика.
2)Как толковать положение 224-фз об определении инсайдера. Компания не получавшая инсайдерской информации инсайдер или нет.А если она инсайдер то как ей выполнять предписание по предоставлению списка инструментов на которые может повлиять отсутствующая у неё инсайдерская информация?
