-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #11 от 15.04.2010 16:12 
Перейти >>
ок, спасибоООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #12 от 21.04.2010 10:39
Перейти >>
20.04 мин. юст зарегистрировал приказ ФСФР ″О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет″
По этому приказу информация о расчете СС должна храниться на сайте 12 месяцев
Приказ в ступает в силу через 30 дней полсе опубликования (т.е. 20.05).
вопрос: к 20.05 на сайте должен быть размещен расчет размера СС за последние 12 месяцев (с апреля 2009 по апрель 2010) или начиная с апреля 2010 необходимо накапливать информацию по расчетам СС на сайте?ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #13 от 21.04.2010 16:01
Перейти >>
При открытии короткой позиции бухгалтер делает проводки:
Д 58 К 66
Д 90 К 58
(остаток по 58 обнуляется, на 66 висит долг по бумаге в рублях по курс на день открытия короткой позиции).
Брокер ежедневно закрывает «минус» по бумаге через техническое РЕПО, бухгалтерия, соответственно проводит первую часть РЕПО как
Д 58 К 76
т.е. по бухгалтерскому учету на 58 счете на конец дня зависает бумага, а на 66 счете (на котором нет количественного учета) висит долг по бумаге в денежном выражении (по ценам на дату открытия короткой позиции)
при сверке по бумагам идет нестыковка данных депозитария, внутреннего учета (бумаги нет) и бухгалтерии (бумага есть на 58 счете).
В чем ошибка? Как правильно провести короткую позицию и тех. РЕПО?
ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #14 от 05.05.2010 12:51
Перейти >>
Указанное Вами Постановление относится к СПЕЦ. внутр. контролюООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #15 от 26.05.2010 13:40
Перейти >>
Есть офиц. письмо ФСФР в адрес НАУФОР с разъяснениями о том, что при совмещения лицензий принимается норматив достаточности по максимальному значениюООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #16 от 26.05.2010 13:46
Перейти >>
Согласно методическим рекомендациям НАУФОРА
перед увольнение контролер обязан был составить промежуточный отчет, который должен был войти в квартальный (который составляет новый контролер) как составная часть.
Если этого не сделано, то новый контролер должен составить отчет по той работе которую сделал за два дня, указав, что предыдущий не сформировал промежуточный отчет.
На законодательном уровне данный вопрос не регламентируется.ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #17 от 27.07.2010 12:26
Перейти >>
Добрый день!
Поделитесь опытом, в каком банке в ваших компаниях открыты счета Д.У.? Интересует Санкт-Петербург.
Спасибо.ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #18 от 15.09.2010 16:06
Перейти >>
Цитата:
Рекомендую прочесть п. 2.2.6 Методических рекомендаций НФА для контролеров от июня 2010 г
И мне, пжл, скиньте ссылочку или сам документ lesykarmanova@mail.ru. Спасибо!!!ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #19 от 27.09.2010 13:47
Перейти >>
Лицензия ДУ, собственные средства 35 млн, а с 01.07.11 50 млн. Штат, если не ошибаюсь, от 5 человек (все с аттестатами), совет директоров и т.д. и т.п. (почитайте приказ ФСФР №10-49/пз-н от 20.07.10)ООО ИНТАРГО*
Сообщений: 33
Сообщ. #20 от 18.10.2010 10:44
Перейти >>
Господа, в первые согласую изменения Правил, подскажите, пжл, что необходимо отправить в ФСФР? Планирую отправить:
1. 2 экз. Правил
2. Приказ об утверждении Правил
3. Протокол собрания участников общества
4. Сопроводительное письмо с реестром высылаемых документов
На чье имя необходимо высылать Правила на согласование.
Спасибо.
