Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Добрый день!
Я несколько запуталась в заполнении расчета СС - а именно в разделе ″Финансовые вложения″. Учитываются ли в этом разделе стоимость ценных бумаг, переданных в доверительное управление? Заранее спасибо! |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Размер собственных средств должен соответствовать нормативу на каждый (любой) день периода (а не только на дату офиц. расчета и публикования), т.ч. строго говоря, необходимо обеспечить увеличенный размер СС с 01.07.10. не подскажете ссылочку на нормативный акт, где указано, что нужно соответствовать нормативу достаточности СС на любой день, а не на последний календарный день каждого месяца? |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
в ООО недавно создали Совет директоров....
нужно ли специально сообщать об этом в ФСФР? я думаю, что, наверное, не нужно, т.к. об этом будет указано в квартальной отчетности.... поправьте меня, если я неправа.... спасибо! |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, может ли профучастник (брокер/ДУ) признать квалифицированным инвестором аффилированное лицо (материнскую компанию) при условии соблюдения последней требований, установленных п 2.2. Приказа ФСФР от 18 марта 2008 г. № 08-12/пз-н. Прямых ограничений в законодательстве я не нашла... заранее спасибо! |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Добрый день, участники форума!
Подскажите, пожалуйста, допускается ли совмещение сотрудником должности руководителя структурного подразделения по одному из видов проф. деятельности на РЦБ (не депозитарная) с должностью специалиста по непроф. деятельности в этой же компании?? буду благодарна за вашу помощь! |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Подскажите, пожалуйста, входит ли в обязанности контролера профучастника осуществление контроля за исполнением требований ФЗ ″О персональных данных″?
|
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Нет, в 06-29/пз-н нет такого требования. с точки зрения требований 06-29/пз-н - полностью согласна... однако у меня вызвало некоторое сомнение следующее: в НАУФОР планируется семинар по Стандарту НАУФОР для комплаенс-контролеров ″Обеспечение безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных операторами-профессиональными участниками рынка ценных бумаг НАУФОР″ если этот семинар предназначен для комплаенс-контролеров, то получается, что в обязанности контролеров входит контроль за исполнением требований ФЗ ″О персональных данных″??? или это в случае назначения приказом контролера лицом, ответственным за обеспечение бехопасоности персональных даннных??? |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: контролер профучастника и комплаенс-контролер - разные понятия. комплаенс-контроль - это, в общих чертах, контроль за соблюдением законодательства. т.е. можно сказать, что контроль профдеятельности - часть комплаенса. сомневаюсь, что ФСФР понравится возложение обязанностей по контролю за соблюдением 152-ФЗ на контролера профика. а с точки зрения ст.22.1 ФЗ-152 может ли контролер профучастника быть назначен лицом, ответственным за организацию обработки персональных данных и в соответствии с пп. 1 п. 4 ст. 22.1 ФЗ-152 осуществлять внутренний контроль за соблюдением оператором и его работниками законодательства Российской Федерации о персональных данных, в том числе требований к защите персональных данных? в 06-29/пз-н нет прямой обязанности контроля за соблюдением ФЗ-152 + нет на сегодняшний момент информационных писем ФСФР, предписывающих возможность возложения такой обязанности на контролера профучастника |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: 10-49/пз-н от 20.07.2010 а какой пункт? в отношении профучастников-некредитных организаций применяется п. 2.3 10-49/аз-н: 2.3. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь: 2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. а в отнощении профучастников-кредитных организаций: 2.10. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются: 2.10.1. наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами; таким образом, только для кредитных организаций предъявляется требование к самостоятельности структурного подразделения и исключительности функций их работников |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: кстати по этому поводу звонила в ФСФР- мне там сказали, что в пределах одной организации нельзя совмещать должности по отделу брокерская, дилерская, ДУ... может, здесь имелось ввиду совмещение должностей по видам проф. деятельностей между собой, а не совмещение должности по одному из видов профдеятельности с должностью, не связанной с проф. деятельностью на РЦБ |