-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Совмещение должностей
Правила форума Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1 от 12.10.2011 12:57 
Добрый день, участники форума!
Подскажите, пожалуйста, допускается ли совмещение сотрудником должности руководителя структурного подразделения по одному из видов проф. деятельности на РЦБ (не депозитарная) с должностью специалиста по непроф. деятельности в этой же компании??
буду благодарна за вашу помощь!Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #2 от 12.10.2011 13:56
для кред.организаций ввели требование об исключительности, а для обычных проучастников, по-моему, нет такого требования.Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #3 от 12.10.2011 17:15
не допускается и для проф. участников некредитных!Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #4 от 12.10.2011 17:38
Цитата:
не допускается и для проф. участников некредитных!
подскажите, пожалуйста, чем регламентируется (чтоб знать, может, пригодится)Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #5 от 13.10.2011 10:55
10-49/пз-н от 20.07.2010Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #6 от 13.10.2011 11:08
Цитата:
10-49/пз-н от 20.07.2010
а какой пункт?
в отношении профучастников-некредитных организаций применяется п. 2.3 10-49/аз-н:
2.3. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, имеющий лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
а в отнощении профучастников-кредитных организаций:
2.10. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:
2.10.1. наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами;
таким образом, только для кредитных организаций предъявляется требование к самостоятельности структурного подразделения и исключительности функций их работников
Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #7 от 13.10.2011 11:51
структурное подразделение - да , для проф участников нет необходимости создавать, только депозитарий. Разве пункт 2,3 не гласит,что должно быть не менее одного работника?Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #8 от 13.10.2011 11:53
кстати по этому поводу звонила в ФСФР- мне там сказали, что в пределах одной организации нельзя совмещать должности по отделу брокерская, дилерская, ДУ, но про депозитарий вообще не говорю. Можно совемещать в разных компаниях, но опять же с учетом законодательства.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #9 от 13.10.2011 14:11
Цитата:
кстати по этому поводу звонила в ФСФР- мне там сказали, что в пределах одной организации нельзя совмещать должности по отделу брокерская, дилерская, ДУ...
может, здесь имелось ввиду совмещение должностей по видам проф. деятельностей между собой, а не совмещение должности по одному из видов профдеятельности с должностью, не связанной с проф. деятельностью на РЦБСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #10 от 13.10.2011 14:26
только что звонила в ФСФР - сказали, что допускается совмещение должностей проф. деятельности с непроф. деятельностью внутри самой организации - профучастникеАirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #11 от 13.10.2011 16:27
а допускается в кредитной организации работа сотрудника ответственного за брокерскую деятельность по совместительству? (параллельно работает в другой компании)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
