-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #11 от 20.09.2011 11:53 
Перейти >>
кто нибудь получил должностные инструкции, скиньте и мне, пожалуйста, на Lypol@yandex.ruЛюбовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #12 от 20.09.2011 16:06
Перейти >>
а анкеты идентификации клиентов по ПОД/ФТ должны составляться в любом случае? я вот сама писала положение по противодействию, но! до меня так и не дошло, анкету (даже если клиент с минимальным уровнем риска) надо составлять в любом случае?Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #13 от 20.09.2011 16:10
Перейти >>
Кстати, К**** спасибо за ″Совет!″ - ознакомилась.
А donna_lucia за конкретную информацию″
Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #14 от 22.09.2011 17:25
Перейти >>
да, donna_lucia я тоже пришла с такому выводу, спасибо большое за участие! ктсати пункт 1.1. статьи 7 не относится к профикам как мне ответила на семинаре сотрудница Росфинмониторинга, я этот пункт и в Правила ПОД/ФТ не включала, которые мне согласовал ФСФР.Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #15 от 22.09.2011 17:25
Перейти >>
да, donna_lucia я тоже пришла с такому выводу, спасибо большое за участие! ктсати пункт 1.1. статьи 7 не относится к профикам как мне ответила на семинаре сотрудница Росфинмониторинга, я этот пункт и в Правила ПОД/ФТ не включала, которые мне согласовал ФСФР.Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #16 от 22.09.2011 17:27
Перейти >>
я готовлюсь к проверке, нет у Вас списка по проверке, который ФСФР запрашивает...буду очень признательна, если сможите отправить на Lypol@yandex.ruЛюбовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #17 от 27.09.2011 10:00
Перейти >>
Добрый день, уважаемые коллеги! Меня мучает вопрос кто есть выгодоприобретатели по нашим клиентам. Один спец мне сказал, что это конечные учредители, другой - что это конечный клиент, если наш клиент например тоже профик и схема у нас субброкерская....Мы проф. участник некредитная организация. Была на семинаре, но там мне сказали определение из 115 ФЗ, т.е. это лица в интересах которого вы действуете и ушли от ответа.... Есть у кого реальное понятие или примеры для профиков. Вот есть у нас клиенты...кто для них выгоприобретатель...Дайте примеры плиз для юриков и физиков, пожалуйста.Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #18 от 27.09.2011 10:07
Перейти >>
если лиценции выданы до вступления в силу последнего положения о лицензировании - вас лицензии не лишат никакой! это только для тех лицензиатов, которые получат лицензию после вступления этого положения.Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #19 от 27.09.2011 11:17
Перейти >>
я звонила в ФСФР - мне там все строго на строго ответили...ибо у нас у самих такой случай и я взволновалась, поэтому и начала выяснять.Любовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #20 от 27.09.2011 11:23
Перейти >>
а у Вас что другие данные?
