-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #21 от 09.09.2010 11:15 
Перейти >>
Очень даже важно работает он по профдеятельности или нет. Читайте внимательнее положение о специалистах.
Изменения в реестр аттестованных лиц должны подавать все аттестованные лица только при смене фамилии и адреса. При смене места работы или должности подают гендир, его замы, начальники подразделений, контролер и специалисты. Но подают они эти сведения как физлица, сами от себя, а не от организации. Так что тот же юрист не будет подавать никаких сведений, если он перешел из компании А в компанию Б и по-прежнему работает юристом.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #22 от 09.09.2010 12:10
Перейти >>
да ради бога, если есть время и охота лишней работой заниматься, то можно еще и это отслеживать ))
а доказывать ничего не придется, так как контролер отвечает за соблюдение КОМПАНИЕЙ законодательства. Обязанность конкретных физлиц подавать сведения о себе в реестр к контролеру никак не относится. Надеюсь, что на проверку приходят люди, которые это понимают.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #23 от 17.09.2010 16:06
Перейти >>
ну а как вы снимете основные обязанности с главбуха на время замещения?
лучший выход - возложить обязанности сдл на юриста - если есть возможность, или на нач клиентского отдела как вариант.
целевой инструктаж - нужен.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #24 от 22.09.2010 14:59
Перейти >>
ели контролера не было, это в любом случае нарушение, не важно, ведется деятельность или нет. это нарушение лицензионных требований. вам известно, что контролера не было, значит, надо составить отчет о проверке нарушения.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #25 от 16.11.2010 13:36
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, подаем ли 20 форму в случае сделки с нерезидентом, если ценной бумагой является пай?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #26 от 16.11.2010 14:40
Перейти >>
да. но в новой анкете при заполнении 20 формы в разделе ″вид ценной бумаги″ раскрывается целый список: акция, облигация, пай, прочее и РДР. Зачем, если не подается по паям, включать его в этот список?
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #27 от 19.11.2010 11:34
Перейти >>
есть в п.3.2.3.2 административного регламента по исполнению фсфр государственной функции по лицензированию деятельности профучастников рынка ценных бумаг:
″правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России; документ должен быть утвержден руководителем заявителя; заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица и оттиском печати заявителя″
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #28 от 17.12.2010 15:18
Перейти >>
Согласно приказу №242 от 14.09.2010 Осуществление операции с государственными или муниципальными ценными бумагами на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей является признаком необычной сделки.
Скажите, кто-то включал этот пункт в свои правила?
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #29 от 20.01.2011 13:29
Перейти >>
Получается, что до 27 января в соответствии со статьей 11 необходимо разработать и утвердить порядок доступа к инс информ и создать подразделение или назначить должностное лицо, в обязанности к-рого входит осуществление контроля за соблюдением 224ФЗ. А перечни инсайдерской инф утвердить до 27 июля. Перечни необх будет раскрывать в сети интернет на сайтах профуч. А общий перечень будет в ближайшее время утвержден ФСФР.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #30 от 26.01.2011 14:04
Перейти >>
ответственный за составление самой формы отчетности - либо начальник бэк-офиса, либо старший специалист бэк-офиса (или как правильно называется такая должность у вас)
а контролер отвечает за полноту и достоверность информации и подписывает ее
