-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #61 от 05.04.2011 10:55 
Перейти >>
@Uralochka: ну так это все для ответственного сотрудника. Если Вы только контролер, то некуда и вносить изменения... ;))eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #62 от 06.04.2011 15:02
Перейти >>
Цитата:
Уважаемые коллеги, подскажите плиз, кто менял Внутренний док в связи с 224-ФЗ ″Перечень мер по манипулированию ценами (рынком)...″? Есть ли у вас приписка Орнанизацией и ее Клиентами. Про клиентов пишем в этом доке? Ведь в п. 5 Ст. 7 224-ФЗ указано, что ответственность несет лицо, подавшее распоряжение/поручение..
Я думаю, что надо так: ПЕРЕЧЕНЬ МЕР ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ МАНИПУЛИРОВАНИЯ РЫНКОМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ И ЕГО КЛИЕНТАМИ ″Организации″
eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #63 от 12.04.2011 10:20 
Перейти >>
Хм... Интересно! Там сказано про Перечень инсайдерской информации. И даже не про Порядок доступа к инсайдерской информации. А что же с манипулированием и служебной информацией делать ...непонятно. )eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #64 от 14.04.2011 16:24
Перейти >>
Ответственный сотрудник не может сам себя проверятьeugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #65 от 15.04.2011 16:01
Перейти >>
Хм... А я не писал такой порядок. Просто указал, какие операции подлежат обязательному контролю и что сведения по ним представляются в Росфинмониторинг в обязательном порядке.eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #66 от 15.04.2011 16:04
Перейти >>
Или может вот такой абзац подойдет:
При выявлении в деятельности клиента необычной операции Организацией проводится анализ иных операций (сделок) клиента для подтверждения обоснованности подозрений осуществления им операции (сделки) или ряда операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Организация также может предпринять следующие действия:
обратиться к клиенту с просьбой о предоставлении необходимых объяснений, в том числе дополнительных сведений, разъясняющих экономический смысл необычной операции;
обеспечить повышенное внимание ко всем операциям (сделкам) клиента, проводимым Организацией по его поручению;
предпринять иные действия, которые Организация сочтет целесообразными при условии соблюдения законодательства Российской Федерации.
eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #67 от 18.04.2011 10:32
Перейти >>
А... Ну это само собой - эта программа содержит следующие разделы:
Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю (ст. 6 115-ФЗ)
Необычные сделки и операции, где устанавливаются Основные признаки и Критерии выявления необычных сделок и операций (Приказа Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103)
Порядок организации передачи сообщения об операции, подлежащей обязательному контролю, а также необычной операции, в Росфинмониторинг (по сообщению об операции (сделке) - Приказ Росфинмониторинга от 11.08.2010 № 213; по сведениям, представляемым в Росфинмониторинг - подпункт 4 пункта 1 ст. 7 115-ФЗ)
Ну и стоит также согласовать все это с Распоряжением Правительства Российской Федерации от 10.06.2010 № 967-рeugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #68 от 19.04.2011 12:02
Перейти >>
Скажите, так что делать с Перечнями мер по манипулированию и служебной информации? Редактировать на основании 224-ФЗ, а потом отменять после вступления в силу Приказа № 11-5/пз-н от 25.01.2011?eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #69 от 19.04.2011 12:08
Перейти >>
Ну так видите. Сами говорите. Получается, что эти 2 документа должны действовать в новой редакции с 27.01.2001 до вступления в силу нового административного регламента. (?) ;)eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #70 от 19.04.2011 12:08
Перейти >>
...с 27.01.2011
