-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #701 от 18.06.2021 17:48 
Перейти >>
Есть понятие Простая электронная подпись, ее надо согласовать договором с клиентом, например, вы предусматриваете некий код или аналог подписи в договоре с клиентом как простую электронную подпись. Такой код может быть одинаковый для всех клиентов. Указанные выше штампы подписей, скорее всего, заявлены как ПЭП или аналог собственноручной подписи.
Подписание со стороны клиента уже никто давно не требует. Брокер должен предоставить отчет в установленный срок - это должно быть соблюдено. Включите в регламент стандартную формулирвку о том, что отчет считается принятым клиентом, если в течение, например, 14 дней от клиента не поступили возражения по отчету. Кстати срок, в который клиент может выдвинуть возражения был установлен в одном из базовых стандартов, кажется, в стандарте по предоставлению информации инвестору.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #702 от 21.06.2021 11:42
Перейти >>
Цитата:
В регламенте прописано, как отчётность предоставляем. А в законодательстве есть требование подписывать отчёты при отправке? Именно брокерские. К ДУ-есть
Любопытно, где же вы требование нашли по поводу подписания отчета ДУ оригинальной подписью (вы ведь это имеете в виду?). Любой отчет должен подписываться, но вы сами определяете, каким образом. Основная масса брокеров определяет подписание отчета простой электронной подписью, которая может быть оформлена в виде кода (по ДУ то же самое).referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #703 от 25.06.2021 17:58
Перейти >>
5117-У, форма 0420401referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #704 от 16.08.2021 10:43
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, кто-нибудь сдает отчётность по форме 0420458 Сведения о непокрытых позициях брокера?
Уже неделю не можем получить разъяснения по заполнению этой формы у НАУФОР.
Например, не понятно,что подразумевается под плановой отрицательной позицией (строка3). Плановая - это в Т+? Или на отчетную дату?.
Плановая - это всегда в Т+referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #705 от 23.08.2021 09:34
Перейти >>
Цитата:
Referens, да я тоже так решила, но ещё спросила у консультантов по отчётности в науфор, они спросили у ЦБ, и те сказали, что отчётность на отчетную дату, поэтому имеется в виду отчетная дата....не знаю насколько это логично....и ещё у нас маржинальной кредитование т.е. формально на конец дня минусов нет. Тогда может и не надо форму сдавать ...
Вам дали некомпетентную консультацию, так бывает. Маржинальные сделки 100% туда попадают. См. Указание Банка России от 26.11.2020 N 5636-У ″О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента″, там подробно расписано, как считается плановая позиция, фактически берете отчетную дату и сальдируете остатки + обязательства, уже известные на эту дату. Вообще судя по всему там глухой телефон сработал, вопрос ведь по разному можно задать.
