-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #1 от 07.04.2011 16:08 
Перейти >>
Коллеги!
?! У кого есть возможность сбросить должностные инструкции по начальникам и специалистов следующих отделов:
- внтуреннего учета
- дилерской деятельности
- брокерской деятельности
-ДУ
Компания обладает 3 лицензиями: брокер, дилер и ДУ. Буду все очень признателен!
просьба направлять на адрес: career-05@mail.ru
P/S/ посмотрел перчень по проверкам, могут запросить ведь?! хотя активности на рынке и не ведем, но это не, как гарытся, не избавляет....AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #2 от 07.04.2011 16:12
Перейти >>
Все добрый!
У меня, как и у многих, Гарант, чтоб его!
Сбросьте типовую, п-та, на career-05@mail.ru
Спасибо!AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #3 от 17.05.2011 11:54
Перейти >>
Коллеги! Совсем тривиальный вопрос: подскажите, п-та, как получить зарегистрированные правила ПОД/фт из ФСФР (Москва)? Спасибо. Управделами, по-моему, не дозвониться...AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #4 от 10.10.2011 13:19
Перейти >>
вот посмотрел 59, отложил в сторону, опять посмотрел. Последний раз регистрировал изменения в мае 2011. Может мне кто-нибудь намекнет, что принципиально нового внес сей судьбоносный документ?! Вроде все основное уже было, так отметил пару моментов, но по сути, ничего значимого. Может упускаю что? Спасибо, тем кто отпишится...
Чессно говоря надоела игра: найди 10 различий...AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #5 от 10.10.2011 13:27
Перейти >>
Неплохо быдо бы получить тоже, спасибо(career-05@mail.ru). Но помимо лицензионных требований по месту нахождения, без учета этого письма, есть налоговые аспекты. Если у тебя персонал постоянно сидит в другом месте, ты обязан встать там на налоговый учет и платить фонды. Соответственно, когда собираешься встать на учет, регистрируешь ф-л или новый юр адрес. соответственно, в зависимости от варианта, должен будешь внести изменения в устав, лицензию и уведомить ФСФР об изменении адреса местонахождения.
Но, у меня был момент, когда я уведомлял ФСФР об изменении почтового адреса, который отличался от местонахождения, так на случай проверки, чтобы нельзя было ″докапаться″, что контролера и ЕИО не было по месту...AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #6 от 10.10.2011 14:11
Перейти >>
Цитата:
Я думала я одна такая))) Давайте сверимся ЧТО нового в 59 приказе вы для себя открыли.Я лично только определение клиента расширила в связи с тем, что теперь это и тот клиент, с кем заключаются разовые сделки. Еще судя по приложению 4 к обсуждаемому приказу, подпись того, кого анкетируют , не нужна. Ну а самый интересны пунктом мне показался п.3.2 приказа 59, который гласит о том,что документы должны храниться так. чтобы они могли быть своевременно доступны ФСФМ. а также иным органам гос.власти в соответствии с их компетенцией. Как думаете,стоит ли этот пункт прописывать в правилах?
Ага, нас, как минимум двое) Что выделил пока и чего у меня по крайней мере не было: в анкете фиксации(2.5) данных о наличии/отсутствии в Перечне. Хотя где-то был иной порядок и программа оценки степени риска покрывает это, ну да ладно... Далее, типа результаты этой проверки недоступны клиенту....
Ну и все. Остальное, что казалось новым, было включено. Буду рад, что если, кто еще своими открытиями поделится.
По поводу включать доступность. Конечно по закону они и являются доступными сами по себе. Лучше включить и идти по принципу, что написали в приказе , то включили в новую редакцию правил... Работа ради работы...)))
AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #7 от 21.10.2011 11:56
Перейти >>
Буду благодарен, если кто поделится))) Спасибо!
career-05@mail.ruAlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #8 от 19.12.2011 17:47
Перейти >>
мне предыдущие еще не вернулись, а они опять за свое....епрст.AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #9 от 20.12.2011 11:12
Перейти >>
Одним словом: цирк и немцы! Я , кстати, проверил, отправил 26/10 в дату одобрения 308-ФЗ в Советом Федерации. т.е. без этих изменений)))) Скажите, наверное, где-то я упустил, что за изменения, по которым не требуется слать ″согласушки″ по ПОД ФТ?AlexeyZ
Москва, один из профучастников;)
Рег.: 07.04.2011
Сообщений: 13
Сообщ. #10 от 23.12.2011 15:12 
Перейти >>
Подтвердите или опровергните?! Компания профучастник брокер, дилер, УК, не является членом бирж, не торгует на внебиржевом. есть несколько договоров по управлению акциями ЗАО(соответственно, нигде не обращаются) и долями ООО(последнее не имеет четкого правового статуса). Нужно ли вести списки инсайдеров? Пока вижу нужно включить членов СД и сотрудников отделов имеющих отношение к работе с клиентами, но! ведь никаких поручений нет. Фактически компания только обладает лицензиями...
Что вообще нужно в связи с этим по инсайду: есть защита информации, перечень, порядок доступа(где есть списки кто имеет право из сотрудников пользоваться инсайдерской инфо)...
Кто подскажет, спасибо!!!!
