-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Хлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #1 от 14.10.2011 22:46 
Перейти >>
Подскажите, еще один момент.
В середине квартала ушел контролер, есть служебка по выполненной работе.
Нового контролера взяли тока через 2 месяца. Нарушение очевидно, но что указать в причине повлекшее нарушение в этом случае? Зараннее спасибо!Хлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #2 от 20.10.2011 12:31 
Перейти >>
Уважаемые форумчане!
Большая просьба поделиться документами по ссылке http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4224 на e-mail cassandra.bj@mail.ru
очень нужно в работе.
Заранее спасибо!Хлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #3 от 03.11.2011 12:52
Перейти >>
Цитата:
Цитата:
Еще один вопрос
В 224-ФЗ меняются слова ″Манипуляция цен″ на ″манипуляция рынка″. Нужно ли делать соответствующие изменения в Правила ВК, у меня там в трех местах есть такие слова
я не меняла, Правила внутреннего контроля составлены на основании 04-5/пс, и там ничего не поменялось. Да и не распространяется на нас 224-фз, если бы распространялся поменяла бы, при том, что контроль за 224-фз в этом случае включила бы в отчет контролера как самостоятельный раздел.
Вы у других УК ЗПИФ не спрашивали меняли они?
Тоже очень волнует этот вопрос, но мы КО с брокерской и ДУ лицензиями. Под действие 224-ФЗ, соотвественно, попадаем.
Вот и вопрос о том, совпадают ли данные понятия ″Манипуляция цен″ на ″Манипуляция рынка″. И следует ли дополнить уже имеющийся внутренний документ согластно п.5 224-ФЗ
Спасибо всем откликнувшимся!Хлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #4 от 07.11.2011 12:26
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, те кто уже разработал Перечень инсайдерской информации, какую нормативку использовали?
Просто кроме Приказа от 12 мая 2011 г. N 11-18/пз-н более подробнее по этому перечню ничего найти не могу.
Или на крайний случай - хоть одним глазком посмотреть как это (Перечень) выглядит cassandra.bj@mail.ru
Заранее всем откликнувшимся спасибоХлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #5 от 21.11.2011 11:10
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, по новому административному регламенту 11-5/пз-н который заменил собой 07-90/пз-н пунктом 12.2. говорится о документе ″Правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком″.
Подскажите, это получается новый документ надо создавать? Просто как я поняла, его аналога по Приказу ФСФР 07-90/пз-н раньше не было и, соотвественно, это не актуализация уже имеющейся нормативки.
Заранее спасибо всем откликнувшимся.Хлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #6 от 06.02.2012 15:34
Перейти >>
Цитата:
Может ли ФСФР аннулировать лицензию без проведения выездной проверки? (например просто запросив письмом документы по доверительному управлению).
По Положению 07-108/пз-н п.1.3 ″.. ФСФР России (РО ФСФР России) проводит выездные и камеральные проверки. Выездные проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также совместными.″
п.1.3.2 ″..Внеплановая выездная проверка проводится группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации и назначается с целью проверки исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений, исполнения требования законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае поступления информации от органов государственной власти о наличии в деятельности организации нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России, и в случае получения от физических и/или юридических лиц информации, подтвержденной документами, свидетельствующими о наличии признаков нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и/или признаков нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.″
п. 1.3.4. ″Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами) по месту нахождения ФСФР России (РО ФСФР России) посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений.
Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России).″
ИМХО, выявление факта не осуществления деятельности возможно при осуществлении проверки и, соотвественно, по заключении проведенной проверки выноситься вердикт об аннулировании. Иначе, если я правильно понимаю, уведомление об аннулировании лицензии присылали после обработки 1100 формы - в которой как раз и отражен факт не осуществления деятельности.Цитата:
2. Есть ли какой-нибудь документ, регламентирующий порядок аннулирования лицензии? или это прописано во внутренних регламентах самой ФСФР?
Да, это прописано в Административном регламенте 11-5/пз-н, пункты 21-26Цитата:
Если даже мы сейчас начнём деятельность по ДУ, ФСФР получается может в будущем лицензию эту аннулировать?
Опять же выскажу свое мнение: если вы сейчас начнете деятельность по ДУ, то соотвественно, причина для аннулирования (неосуществление деятельности) у Вас будет ликвидирована.Цитата:
Либо лучше самим аннулировать? и получить заново чистую лицензию
В любом случае однозначно как для Вас лучше можете решить только Вы.Хлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #7 от 02.07.2013 14:05
Перейти >>
Добрый день, коллеги!
Будьте любезны, пожалуйста перешлите и мне ответ ФСФР на вопрос о совмещении должнойстей. cassandra.bj@mail.ru
Заранее спасибо!Хлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #8 от 02.07.2013 14:10
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, в случае ВрИО контролера профика есть ли обязанность официально извещать об этом ФСФР с учетом требования о неприрывности контроля, закрепленного в 12-32/пз-н?
Заранее спасибо!Хлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #9 от 05.02.2014 16:13
Перейти >>
Уважаемые коллеги, прошу вас вышлите документы:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10700
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=7061
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10639
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10569
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8378
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8669
Не оставьте без внимания, пожалуйста!
cassandra.bj@mail.ru Заранее спасибо!!!!
