Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: взвалили на себя ответственность за легализацию и инсайд? Конечно НЕ правильно. За легализацию отвечает СДЛ, а контролеры ищут нарушения. Проверяем УФМ всем отделом. А контролер по инсайду - я. Благо с ним все в порядке, только до 4 марта исполнителя нужно найти. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
П.С. а за инсайд отвечать будет ОДЛ.
|
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Надо разграничивать постоянный мониторинг и контроль.
За легализацию ответственный СДЛ - он отвечает. Зезюлин не раз говорил на семинарах, что отбирают аттестаты у контролеров именно за легализацию, т.к. в 99% случаях в профиках не кред. орг. - контролер и есть СДЛ. В 12-32 в п.9.3. так и написано: ответственное должностное лицо. ОДЛ - несет ответственность. В идеале ОДЛ разработал положение о ПНИИИ/МР, а я - контролер, проверил, чтоб это положение соответствовало 224-ФЗ и 12-32/пз-н. Контролер несет ответственность, но она другая. Контролер - это комплайенс - следит за соответствием организацией законодательству. Нашел я косяк серьезный - сделал акт, отчет, уведомил об этом председателя СД. ВСЕ! Исправление косяка - не моя компетенция. 1100 мне бэк дал, я проверил, что все правильно - поставил подпись. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: единственный вариант, когда можете - по распоряжению ГД в случае плановой/неплановой проверки, когда контролер включается в комиссию У нас все по плану.Можно создать отдел из одного человека, хотя и это бывает сложно... Legal, подскажите, ОСД - что за аббревиатура? |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: Vincenzo, вы его неправильно поняли. Аттестат у контролера отбирают по причине лишения компании лицензии в виду нарушения компанией законодательства о легализации. Прекрасно я его понял, и по этой причине тоже.Цитата: С моей точки зрения глупо вешать легализацию на тех, кто вообще без аттестата (законодательство это разрешает) Возможно в вашей ситуации и глупо, а в банке - единственно верное решение, к тому же деятельность банков так же регулирует ЦБ, и чтоб поменять правила по легализации их нужно утверждать в ЦБ - геморрой неимоверный, хотя и не моя компетенция. Да и в банке вы не сможете все совмещать - представляете объем работы? Вообще, представляете что такое легализация в банке? в нас в СВК - 6 человек, в УФМ - 15. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: банк существует как банк и банк еще существует как проф.участник. Разница в клиентских операциях. Естественно другая.в проф.участнике иная будет легализация, нежели в банке. В общем, вот и поговорили, сабж то был про инсайд. Как я понял исходя из вышесказанного: исполнение по инсайду будете вешать на контролера? |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: с другой стороны - выявит контролер нарушение, составит отчет, а при проверке все равно примут решение об аннулировании лицензии....так что неблагодарненькая это работа(( Аннулируют в крайнем случае.Но все равно неприятно. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
Цитата: как проверять, если СДЛ и ОДЛ возложены не на контролера. Какие основания? План проверок подписанный ЕИО, и вне плановые проверки по поручению ЕИО. |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
В банке есть контролер занимающийся контролем проф деятельности.
Может ли он заниматься контролем деятельности банка не связанной с проф деятельностью? например кредитами... Как устроен контроль проф деятельности у вас в банке? если вы банковский контролер. Кто как видит толкование данного абзаца? В соответствии со вторым абзацем п.3.2. 12-32 нз/н Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением также следующих функций..... Написано: ВПРАВЕ СОВМЕЩАТЬ - но не понятно, ТАК ЖЕ, или ТОЛЬКО... |
Vincenzo Москва
Рег.: 11.01.2013 Сообщений: 80 |
По плановым проверкам составляется акт, а по ″текущему мониторингу″ - назовем его так, составляется Отчет о проверке нарушения.
И без каких либо особых указаний. Обновил ФСФР нормативку, я молча сверил с внутренними документами. Нашел косяк - составил Отчет о проверке нарушения. Например: если наш СДЛ не приведет в соответствие с 12-32 правила по легализации, я просто составлю Отчет о проверке нарушения, без каких либо указаний свыше. |