-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #11 от 07.02.2013 11:04 
Перейти >>
Коллеги, подскажите пожалуйста!
В 10-49 сказано, что у лицензиата должно быть:
- 2.3.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета отвечающего квалификационным требованиям.
- 2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности отвечающих квалификационным требованиям.
Вопрос: где написано, что это два разных человека?
т.е. если у меня две лицензии: брокерская и дилерская, сколько человек должно быть в бэке? 2 или 3?
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #12 от 11.02.2013 11:18
Перейти >>
Я нашел только два момента, которые нужно добавить:
- п. 2.4. Профессиональный участник обеспечивает непрерывность осуществления внутреннего контроля.
- п. 9.2. Уполномоченный орган профессионального участника вправе назначить должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР (далее - ответственное должностное лицо), контролера профессионального участника.
П.С. легализацией занимается СДЛ, по инсайду - отдельный документ.
Есть другие мысли по этому поводу?Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #13 от 11.02.2013 12:07
Перейти >>
по инсайду - никто не назначен, но сдается мне, что это будет контролер.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #14 от 12.02.2013 09:57
Перейти >>
Цитата:
А мне сдается, что это нарушение ст. 11 224-ФЗ, и назначен должен был быть как минимум летом 2011.Пардон, это я с исполнителем, которого у нас нет, перепутал.
Контролер по инсайду летом 2011 и назначен.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #15 от 12.02.2013 10:10
Перейти >>
224-ФЗ, статья 11. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком:
п.п.2) назначить должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований настоящего ФЗ.
Контролер - контролирует, исполнитель - исполняет.
Правильно ли я понимаю, на контролера ничто не запрещает возложить обязанности исполнителя 224-ФЗ?Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #16 от 12.02.2013 17:24
Перейти >>
п. 9.2. - Уполномоченный орган .... вправе назначить должностным лицом, в обязанности которого входит осуществление внутреннего КОНТРОЛЯ в целях ПНИИИ/МР ..... контролера профессионального участника.
выходит, что ОДЛ занимается КОНТРОЛЕМ по инсайду.
а в п.9.3. Ответственное должностное лицо выполняет следующие функции:
9.3.3. ОРГАНИЗУЕТ подготовку и направление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений, указанных в пункте 9.5 настоящего Положения.Цитата:
нет четкого акцента на исполнение
По моему довольно четко... исполнитель - исполняет (организует).
т.е. ОДЛ - и есть исполнитель.
Исходя из того, что в 12-32 в п.9.3. расписаны обязанности, то по 12-32 назначается именно ИСПОЛНИТЕЛЬ
а контролер должен быть назначен в соответствии с 224-ФЗ.
ИМХО лажа именно в п.9.2.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #17 от 12.02.2013 17:47
Перейти >>
9.3.5. Составляет в срок не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР за прошедший квартал и представляет:...совету директоров.
ОДЛ и отчитывается - ситуация конечно комичная.
Законы писать надо понятно.
Я склоняюсь к тому, что контролер - контролирует исполнителя, который отправляет уведомления и делает отчеты на СД..
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #18 от 13.02.2013 10:16
Перейти >>
Цитата:
коллеги, давайте перестанем сами изворачиваться и создавать себе проблемы)))Я пытаюсь понять, как поступить оптимально в данной ситуации)))
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #19 от 13.02.2013 10:34
Перейти >>
Цитата:
Я склоняюсь к тому, что контролер - контролирует исполнителя, который отправляет уведомления и делает отчеты на СД..С чего бы это бред???
вот это, извините, совсем бред получился(((
Есть в банке управление фин.мониторинга которое занимается легализацией.
Есть СДЛ в банке - начальник УФМ, который исполняет 115-ФЗ .
Я как сотрудник СВК могу запросто проверить СДЛа, да и весь УФМ, как они исполняют требования 115-ФЗ.
В 12-32 четко сказано, что ОДЛ делает, в том числе и отчеты и уведомления.
Так же, я как сотрудник СВК могу проверить ″структурное подразделение″ (т.е. ОДЛ) которое занимается инсайдом.
И у ФСФР точно такая же точка зрения!
По этому и ФСФР говорит, что контролер и исполнитель - разные люди, чтоб не было конфликта интересов.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #20 от 13.02.2013 10:35
Перейти >>
Другое дело - где взять столько людей...
