-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #101 от 03.07.2015 12:37 
Перейти >>
Мы показали одной строкой, код основания в столбце 11 через запятую, пример: ООО ″Ромашка″/ / / /А2/ 5,6
5,6- соответственно номера строк из 0420403.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #102 от 09.07.2015 15:27
Перейти >>
Коллеги, у кого есть опыт прохождения проверки по ПОД/ФТ, проконсультируйте плиз, что могут проверять. Может у кого-то был запрос с перечнем предоставляемых документов..
Итак, что могут запросить:
1) Правила по ПОД/ФТ за проверяемый период, все редакции с приказами о внесении изменений
2) Программы осуществления Специального внутреннего контроля.
3) Соответствие квалификационным требованиям
4) Обучение сотрудников
5) Проверка клиентов по Перечню и отправка сообщений в РФМ.
6) квартальные отчеты ответственного сотрудника
Что может быть еще? Поделитесь своим мнением...back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #103 от 14.07.2015 16:01
Перейти >>
Уважаемые! Здесь на форуме уже обсуждались источники проверки репутации. Кто-то прописал эти источники в Правилах? И как, в пункте правил про репутацию или просто приложением к Правилам? а возможно вообще не надо прописывать, а просто знать эти источники.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #104 от 14.07.2015 16:19
Перейти >>
Уважаемые! Здесь на форуме уже обсуждались источники проверки репутации. Кто-то прописал эти источники в Правилах? И как, в пункте правил про репутацию или просто приложением к Правилам? а возможно вообще не надо прописывать, а просто знать эти источники.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #105 от 15.07.2015 13:15
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, нужен совет.В предписании Банк России просит заполнить в приложенной таблице сведения о работниках и руководителях подразделений, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.Меня клинит уже, нужно ли указывать контролера, СДЛа (с сотрудником) и бэк-офис?
указываем:
-ген.дир
-контролер
-нач. бэка - т.к. это сотрудник, ответственный за ВУ
- нач.брокерской деят-ти
-нач.дилерской
-нач ДУ
-нач.ПОД/ФТ
Проверьте, что показывали в форме 1100.
У нас в ДУ было 2 человека с аттестатами, на одного мы оформили совмещение по брокерской деят-ти. ЦБ нам оформил предписание, по требованием должен быть сотрудник именно по штатному расписанию, а не совместитель.
back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #106 от 28.07.2015 09:10
Перейти >>
Коллеги! Вопрос по форме0420404: строк 1.1.6. Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:
Если ГД профучастника является 100% учредителем другой ООО, то как указываем? ″единственный участник ООО″, так?back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #107 от 29.07.2015 12:08
Перейти >>
Уважаемые, опять вопрос по поводу раздела 2 формы о сотрудниках. Правильно ли я понимаю, что в этом разделе не указываем специалиста отдела ПОД/ФТ? что-то не нашла в функционале ничего подходящего...back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #108 от 29.07.2015 12:15
Перейти >>
А у нас войдет тогда, т.к. аттестат есть. Спасибо!back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #109 от 29.07.2015 12:23
Перейти >>
И еще вопросик, уточняющий... Кол-во штатных сотрудников, это помимо ГД, гл.буха, руководителей отделов по проф.деятельности, так?back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #110 от 29.07.2015 12:31
Перейти >>
да-да, и контролера.
