-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #41 от 23.08.2018 12:19 
Перейти >>
Цитата:
В ЛК ЦБ упало письмо счастья и 2 отчета о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и национальной оценке рисков финансирования терроризма.
Ранее 2 отчета были размещены в ЛК РФМ.
″В целях совершенствования риск-ориентированного подхода...Банк России рекомендует некредитным финансовым организациям обеспечить изучение отчетов о НОР ОД и НОР ФТ специалистами, задействованными в работе по ПОД/ФТ, и использовать результаты НОР ОД и НОР ФТ в своей работе в целях определения, оценки, управления и снижения собственных рисков ОД/ФТ″.
Вопрос:
разослать по корп.почте всем сотрудникам из перечня обучаемых или оформить как ЦВИ?
Прошу поделиться, кто и как реализует рекомендацию от ЦБ?
Тоже задавались данным вопросом, проводить ЦВИ.
Согласно 3471-У
3.3. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.
Я бы отнесла ″в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации″. Но пока Протокол имеет наименование не о проведении ЦВИ, а Протокол ознакомления с отчетами о НОР ОД и НОР ФТ.
Планируем оформлять с подписями сотрудников.
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #42 от 23.08.2018 14:09
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, просто как ознакомление с данными отчетами?
Да, факт того что сотрудники ознакомили сотрудников с отчетами будет, то что это не в форме ЦВИ (не как протокол ЦВИ, и не называется ЦВИ) я думаю нарушения не будет.
Но это мое частное мнение, нельзя будет сказать, что мы не провели мероприятия по ознакомлению сотрудников.АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #43 от 23.08.2018 14:50
Перейти >>
Цитата:
Думаю оформить как ЦВИ протоколом.
Формулировка: в целях формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.
Под роспись с внесением в журнал обучения.
Всех сотрудников или только сотрудников отдела, который отвечают за ПОД ФТ?АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #44 от 31.08.2018 12:15
Перейти >>
В ходе выездной проверки ЦБ проверяет обязательное наличие сервера?
Есть ли какие-то требования установленные НПА или Банком России?
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #45 от 19.10.2018 13:36
Перейти >>
Коллеги,
1. Как вы считаете, в случае ухода контролера в декретный отпуск, то нужно согласовывать нового кандидата на должность (не временно исполняющего обязанности)?
2. Возможно ли возложить временное исполнение обязанностей на сотрудника сроком не более 2х месяцев, который был ранее согласован в ЦБ. Ранее согласованный сотрудник является сотрудником УК. А лицо (кандидат) на должность контролера пока согласовывается Банком России.
Заранее спасибо.АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #46 от 26.10.2018 15:38 
Перейти >>
Коллеги,
у кого нибудь возникала ошибка/или подробная:
Для направленной формы 13_ep_nso_aif_uk_m_q_20d, ежеквартальная, по состоянию на ′28-SEP-18′ не найдены регламент и план сбора.АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #47 от 08.11.2018 12:35
Перейти >>
Коллеги, те у которых в управлении есть ПИФ.
Возник вопрос при формировании файла XBRL в отношении отчета о приросте за октябрь 2018.
Программа по формированию отчетности прописывает периоды:
2018-09-29
2018-10-31
Если читать указание 4715-У то вроде как вышеуказанные даты соответствуют требованиям Указания:
В целях составления отчета о приросте (об уменьшении) стоимости имущества под отчетным периодом понимается отчетный календарный месяц со дня, следующего за последним рабочим днем месяца, предшествующего отчетному, до последнего рабочего дня отчетного календарного месяца включительно.
Отсюда вопрос: как у вас программа формирует период в файле XBRL?АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #48 от 08.11.2018 13:18
Перейти >>
Mariа B., спасибо за ответ.
Интересно а надо будет ли согласовывать на должность контролера (потом) сотрудницу, которая выйдет из декрета.АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #49 от 13.12.2018 23:58
Перейти >>
Коллеги, хотелось бы вернуться к вопросу о наличии квал. аттестата для человека, который планирует замещать на время отпуска главного бухгалтера УК непрофик ( лицензия по управлению ПИФ) только в части бухгалтерского учета УК, а деятельности ПИФа нет.
1.как вы все таки считаете нужен ли аттестат для сотрудника который будет замещать гл.бухгалтера?
2. возможно ли возложить обязанности по ведению учета в ПИФе, подписания всех необходимых документов на ген.директора?
АО Эстейт Инвест Управляющая компания*
Сообщений: 60
Сообщ. #50 от 19.12.2018 13:37 
Перейти >>
Коллеги,
хотелось бы узнать ваше мнение, а возможно кто-то уже сталкивался с подобной ситуацией.
Как понятно из темы фонд для квал.инвесторов.
Владелец ИП перестал быть квал инвестором в период жизни фонда.
В НПА не прописано, что мы должны требовать от него погашение инвестиционных паев.
Как вы считаете, какие у него остаются права:
например, может ли он учавствовать в инвестиционном комитете? (ведь так же в норме не прописано каких он прав лишается в случае если он перестает быть квал.инвестором., кроме доп.выдачи паев)
