-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #61 от 19.01.2016 10:30 
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, большая просьба поделиться Ответами Банка России на запрос НАУФОР о порядке заполнения отчетности по форме 0420409 профессиональными участниками рынка ценных бумаг от 21.12.15 и 28.12.15 г. Возникли сомнения по правильности заполнения последней графы 14 отчета, про возможность использования ПУ ДС , находящихся на счете. Chn3@bk.ru Заранее благодарна
Наталья, цитирую дословно ответ ЦБ:
″В соответствии с п. 11 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420409 ″Сведения о банковских счетах″, установлено в Приложении 1 к Указанию в графе 14 формы 0420409 указывается возможность использования профессиональным участником рынка ценных бумаг денежных средств, находящихся на счете, в формате ″да″ или ″нет″.
Таким образом, в графе 14 указываются показатели ″да″ или ″нет″ по всем видам счетов, указанным в в форме 0420409, в зависимости от условий их использования.″marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #62 от 01.02.2016 15:46
Перейти >>
Очередная версия Анкеты
http://lk.fcsm.ru/Account/Login
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #63 от 25.02.2016 16:11
Перейти >>
Коллеги!
А никто не обращал внимания, что в Активах в строке 510 в последнем столбце ячейка остается розовой после заполнения? Очередной косяк формы?marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #64 от 28.03.2016 16:19
Перейти >>
Отчет, заполненный в предыдущей версии Анкеты, в версии от 21.03.2016 не открывается, правильно я понимаю?marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #65 от 06.04.2016 15:46
Перейти >>
Цитата:
ЦБР составил Протокол за несвоевременное предоставление отчетов о владельцах инвест. паев. Завтра идем на вынесение Постановления. Говорят будут штрафовать. Хотим отбиваться за малозначимостью и несоразмерностью. Может кто что посоветовать или последнюю практику привести? Как сейчас наказывают и подают ли УК в суды? спасибо
В нашу УК тоже приходило недавно предписание на составление протокола за несданный вовремя отчет по пифам (срок был 15.02.2016, сдали 16.02.2016). После продолжительной беседы с сотрудниками ЦБ и нашей попытки убедить их в малозначительности нарушения, отпустили со словами ″Мы подумаем, что с вами делать″. Штраф пока не выкатили.marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #66 от 07.12.2016 15:29
Перейти >>
Можно еще добавить:
отчет о переходе на ЕПС - 07.12 (сегодня)marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #67 от 15.12.2016 10:13
Перейти >>
Коллеги!
Поправьте, что-то я совсем запуталась ...
При выходе и опубликовании Решений МК мы их скачиваем из ЛК РФМ, проводим проверку клиентов, составляем внутренний отчет о проверке. Дата проверки отражается в Анкете (досье) клиента..
Сообщение в ЛК РФМ мы же не отправляем?marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #68 от 20.12.2016 10:30
Перейти >>
Нам тоже прислали запрос в пятницу. Переделываем отчетность за октябрь и ноябрь.
Видимо, сентябрьскую отчетность ЦБ проверили, и закрыли тему ... Ну и хорошо)marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #69 от 13.01.2017 10:23
Перейти >>
Отчет по ЕПС - 13.01.2017 !!!!
дается 5 рабочих дней с начала месяца для представления отчетаmarina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #70 от 16.01.2017 11:10
Перейти >>
В законе нигде не видела уточнения, что проверять должны только за квартал ... Проверяем клиентов, договора с которыми действительны на дату проверки по Перечню (либо по Решению МК).
