-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #71 от 22.05.2017 13:15 
Перейти >>
Цитата:
Добрый день!
Нужно ваше мнение и совет.
Контролер собрался в отпуск, может быть назначено и.о. контролера лицо, отвечающее требованиям, в .т.ч. основное место работы, но по совместительству на 0,5 ставки работающее в другой организации финансового рынка. Может разъяснения какие-то есть?
Добрый день!
Контролер в принципе не может работать по совместительству даже в рамках одной организации, если память не изменяет ...
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #72 от 19.06.2017 17:33
Перейти >>
Контрагентов тоже надо идентифицировать, и выгодоприобретателей выявлять. Они подпадают под определение ″разовой сделки″ - также расцениваются как и обычные клиенты, находящиеся на длительном обслуживании. Причем идентифицировать контрагента нужно ДО совершения сделки. А в последующем, при периодическом заключении сделок с этим же контрагентом, проводить плановое обновление сведений.marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #73 от 19.06.2017 17:39
Перейти >>
В ЛК на сайте IRS есть кнопка ″Renew FFI Agreement” - нажимаете ее до 31.07.2017 в любой день и следуете инструкциям. По сути - это подтверждение тех сведений, которые вы указывали при регистрации, либо внесение изменений в них.
Причем, если нажать кнопку до 31.07.2017, соглашение считается продленным с 01.01.2017 г., т.е. задним числом.marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #74 от 25.07.2017 14:19
Перейти >>
Цитата:
EvolutionЦитата:
И еще если сотрудник в административном отпуске на квартальную дату, он указывается в 3 подразделе?
Если по аналогии с разъяснениями заполнения разделов 1-2 (http://naufor.ru/tree.asp?n=11751&hl=420404), то в разделе 3 указываем только тех сотрудников, которые на отчетную дату РЕАЛЬНО выполняли обязанности по профессиональной деятельности (по основному месту работы или на основании приказа о временном исполнении/возложении обязанностей).
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #75 от 08.08.2017 14:54
Перейти >>
Я поставила отметку в этом пункте, плюс заполнила как обычно ″решетками″ по одной строке в каждом отчете. В таком варианте прошло.marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #76 от 08.08.2017 14:58
Перейти >>
в разделе 3 ″указывается совокупная информация по ценным бумагам (кроме векселей):
- в отношении которых у отчитывающейся организации на отчетную дату существуют требования и обязательства по сделкам, заключенным за свой счет на возвратной основе (репо, заем);
- переданным отчитывающейся организацией на отчетную дату в доверительное управление;
- переданным (принятым) отчитывающейся организацией на отчетную дату в залог.″
Если указывать просто ВСЕ бумаги на торговых (клиринговых) счетах, они же не полностью все отвечают этим признакам. Или я путаю??
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #77 от 08.08.2017 15:34
Перейти >>
Цитата:
Это как бы старая редакция. Теперь нам добавили графы 223-226. Содержание 223-226 не попадает ни под одну из категорий
Редакция-то действующая, тем более сам раздел 3 называется ″Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем), а также в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничено распоряжение″ (и это наименование не поменяли)
Больше склоняюсь к тому, что ВЕСЬ объем бумаг на торговых (клиринговых) счетах указывается в подразделах 1.1 и 1.2, а в раздел 3 новые столбцы добавили для уточнения тех же бумаг, которые и раньше указывались в этом разделе
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #78 от 08.08.2017 15:45
Перейти >>
Цитата:
Светлана, пока придет ответ, мы уже два отчета сдадим ... но писать, скорее всего, придется((
marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #79 от 08.08.2017 16:10
Перейти >>
Контролер ИК, мда, увидела изменение в наименовании раздела - прежнее: ″Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной 0; основе, в доверительное управление и в заклад, а & #160;также принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе и в заклад″.
НО! При это изменений в составе признаков цб, информация по которым должна быть указана в данном разделе, не было.
Из чего я пока все же делаю вывод, что новые столбцы вносят дополнительную детализацию по цб, которые мы указывали в этом разделе до последних ″новшеств″marina*
ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014
Сообщений: 94
Сообщ. #80 от 08.08.2017 16:38
Перейти >>
Цитата:
То есть вы полагаете так:
предположим у вас есть бумаги, полученные в РЕПО. и они находятся на торговом разделе.
тогда вы их указываете в графе 216 и в графе 223?
Контролер ИК, получается что так, в вашем примере, если бумаги получены в РЕПО и учитываются на торговом счете депо, то информация должна указываться в обоих столбцах.
