baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: Постановление Правительства РФ №492 от 29.05.2014 еще не отменено. Наверное, лучше дождаться, когда его отменят. КГ, а нам не надо ждать пока отменят постановление 492, ибо закон гласит, что требования для профиков устанавливаются ЦБ. |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: Результатом проверки НАЛИЧИЯ будет либо присутствие НАЛИЧИЯ, либо отсутствие НАЛИЧИЯ. Информация о НАЛИЧИИ может содержать в себе либо информацию о присутствии НАЛИЧИЯ, либо об отсутствии НАЛИЧИЯ. Мне кажется, что результатом будет НАЛИЧИЕ либо ОТСУТСТВИЕ (Неналичие (omg!!)) Информация о НАЛИЧИИ - можт содержать только информацию о НАЛИЧИИ, иначе это будет информация об ОТСУТСТВИИ. |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: у меня остается невыясненным вопрос - КАК сотрудник с ″иным″ образованием может получить опыт в сфере ПОД/ФТ, если не может работать в отделе ПОД/ФТ? поработать в РФМ |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: Добрый день! Коллеги, как поступать если контролер сам допустил ошибку и сам же ее обнаружил? Самому в отношении себя проверку проводить, вроде бы, не логично. проводите проверку не в отношении себя а в отношении события нарушения. Если по итогам проверки выяснилось что вы же в нем и виноваты, ну что ж. Значит в отчете своему руководителю вы указываете виновное лицо - себя. |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
″Вы проводите...″
|
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Можно в мерах по устранению написать ″обязуюсь относиться с бОльшим вниманием, предусматривать и не допускать...″
|
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: Да, у нас написано про пояснительную записку. По распорядительной записки написано что составляется на те сделки которые совершены на внебиржевом рынке. Evolution, а Вас не смущает 2 абзац п. 28 в 32/108? ″Профессиональный участник должен составить распорядительную записку при совершении сделки без поручения клиента с целью погашения за счет полученных денежных средств и ценных бумаг задолженности клиента перед брокером, а также если сделка была заключена для принудительного закрытия позиций клиента профессионального участника при совершении срочных сделок.″ Получается, что ваши ПВУ не соответствуют нормативке.. Нет? |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Цитата: а вот в 1 абзаце п. 28 говорится ″Распорядительная записка МОЖЕТ НЕ СОСТАВЛЯТЬСЯ, если сделка совершена через организатора торговли на рынке ценных бумаг в рамках биржевых торгов или иного профессионального участника в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии)...″ Мне кажется что в данном случае второй абзац уточняет первый.. т.е. РЗ может не составляться для биржевых сделок, НО если это сделка по прин. закрытию то РЗ должна составляться даже если сделка биржевая. А пояснительная записка вообще на мой взгляд является дополнением к РЗ. |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
Nazareth
Простите, а что вас смущает? Приложение 1 - параметры идентификации физиков Приложение 2 - юриков... |
baranov* ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014 Сообщений: 138 |
А, понял.. сорри
|