-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2111 от 16.12.2020 14:39 
Перейти >>
Коллеги, предоставляющие услуги на срочном рынке - что вы пишите о расходах?
вот прямо те формулы, что на сайте биржи?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2112 от 30.12.2020 11:21
Перейти >>
Наши ответы регулятора вам не помогут, они адресные. Надо писать самим.
мы задавали вопрос:
Общество имеет лицензии на осуществление дилерской и брокерской деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами.
У Общества имеется три заключенных договоров с ООО «Брокер» (Брокером):
Договор А, по которому ООО «Брокер» заключает сделки от имени и за счет Общества.
Договор Б, по которому ООО «Брокер» заключает сделки за счет брокерских клиентов Общества.
Договор В, по которому ООО «Брокер» заключает сделки от имени и за счет Общества, действующего в роли доверительного управляющего.
Вопрос: информация о каких денежных средствах организации и ее клиентов, переданных ООО «Брокер» должна отражаться в части 2 отчетности по форме 0420409?
Вариант 1. Только по договору Б, так как в остальных случаях ООО «Брокер» не является вышестоящим брокером.
Вариант 2. В части 2 отчетности по форме 0420409 отражаются денежные средства, переданные ООО «Брокер» по всем договорам.
Ответ:
бла-бла-бла ...Таким образом, исходя из данных, приведенных в обращении, по показателям раздела 2 отчетности по форме 0420409 следует отразить информацию в соответствии с вариантом 1.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2113 от 12.01.2021 13:26
Перейти >>
Цитата:
″Требования к содержанию и оформлению внутр. Документов,используемых во в.у.″
О каких документах здесь идёт речь ?
″записи внутреннего учета вносятся в день получения документов, на основании которых вносятся такие записи.″
вот требования к этим документам и описываете
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2114 от 30.03.2021 09:47
Перейти >>
Цитата:
Допустим, не самая ликвидная акция. Утром был бид по цене 100 рублей за штуку, но сделок по этой цене не было. Бид был снят. После обеда рынок заметно ниже, идут сделки в районе 90 рублей за штуку. Приходит клиент-продавец. Брокер должен ему обязательно рассказать, что утром был бид по 100?
однозначно нет.
формулировка стандарта, на мой взгляд, неудачная: ″...в течение текущего торгового дня по состоянию на момент предоставления информации″
но ключевое слово здесь ″на момент предоставления информации″ -то есть только действующие заявкиКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2115 от 31.03.2021 10:12
Перейти >>
Цитата:
По лицензии профика необходимо направить уведомление о предполагаемом назначении? или существует еще какая-то анкета?!
да.
пункт 2 статья 10,1 39-ФЗ
Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия Банка России.
Уведомление из анкета редактор 1.3.10.0
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2116 от 23.04.2021 16:12
Перейти >>
на недавних лекциях, которые проводил Банк России на тему информационной безопасности прозвучала фраза, что мы все - субъекты КИИ. и заниматься категорированием нам в любом случае придется.
″утешает″, что санкций за неисполнение пока нет.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2117 от 28.04.2021 11:54
Перейти >>
Новый брокер открывает вам новый ИИС. При этом вы обязаны подтвердить новому брокеру, что ваш старый ИИС будет закрыт в течение месяца.
Затем старый брокер должен перевести все что у вас есть (деньги, бумаги, драг/ металлы) на счет нового брокера. и закрыть ИИС. Еще старый брокер должен передать новому брокеру информацию.
А новый брокер соответственно принять деньги, ЦБ и ИИС.
Все это написано в законе о рынке ценных бумаг 39-ФЗ. ниже - цитата
вообще то это все должен был рассказать вам ваш новый брокер. если он этого не делает - значит не хочет. стоит ли связываться?
39-ФЗ, Статья 10.2-1.
4. Физическое лицо вправе прекратить договор одного вида (договор брокерского обслуживания или договор доверительного управления ценными бумагами) на ведение ИИС и .... передать учтенные на индивидуальном инвестиционном счете денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета другого вида.
5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, договор на ведение индивидуального инвестиционного счета с которым прекращается, должен передать сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключается новый договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. ....
8. По договору на ведение ИИС допускается передача клиентом профессиональному участнику рынка ценных бумаг только денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2118 от 28.04.2021 11:55
Перейти >>
Цитата:
А новый брокер соответственно принять деньги, ЦБ и ИИС.
исправлено:
″А новый брокер соответственно принять деньги, ЦБ и драг/металлы. ″
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2119 от 10.06.2021 14:36
Перейти >>
Коллеги, в связи с наступающим 5683-У . Внутренний контроль в проф/участнике
Согласно 5683-У, контролер – лицо, ответственное за управление регуляторным риском
5683-У разрешает в определенных случаях возложить функции контролера «на иное должностное лицо»
5222-У разрешает возложить функции ОДЛ только на контролера (в НФО)
4501-У говорит о лице, ответственном за организацию управления рисками за исключением регуляторного риска
Ваше мнение – можно все это совместить в одном лице и как это лицо должно называться?
Вариант 1. Контролер, на которого возложены обязанности ОДЛ и организация управления рисками
Вариант 2. «Рисковик» на которого возложены функции контролера (можно) и ОДЛ (скорее всего нельзя)
Вариант 3. Просто Должностное лицо, на которое возложены функции контролера, ОДЛ и «риск»
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2120 от 18.06.2021 12:29
Перейти >>
Цитата:
Где-нибудь законодательно закреплено,что брокерский отчёт - это документ,предоставляемый клиенту с подписью брокера? Или это остаётся на усмотрение брокера? В рыночной практике сейчас есть рассылки отчётов брокера и с подписью обычной и печатью как скан, и с электронной, и без подписи экселевские файлы на почту, и с картинкой в виде печати с надписью″подписано электронной подписью″
1.порядок предоставления отчетности должен быть прописан в договоре. Так что может быть все - и на бумаге и в xls
2. картинка с надписью ″подписано электронной подписью″
