Все сообщения пользователя

andre

Москва

Рег.: 05.02.2015

Сообщений: 1

Сообщ. #1 от 05.02.2015 14:29

Если еще актуально попробую ответь на вопросы.
Поскольку речь идет о бирже, то предлагаю рассмотреть случай ФБ ММВБ.
В этом случае брокер привязывает к своему торгово клиринговому счету (ТКС) в НКЦ типа Y
и денежную позицию (отмечу, что она не обязательно должна быть привязана к отдельному  клиентскому расчетному коду брокера на клиринговом банковском счете НКЦ, в соответствии с правилами клиринга НКЦ это может и торговый банковский счет УК ДУ ПИФ)
- и позицию по ценным бумагам - торговый раздел брокера (31 или 36 раздел) на торговом счете депо специализированного депозитария НД в НРД.

1) Вопрос. На основании какого документа идет утренняя установка лимитов по бумагам такому клиенту, ведь клиент может самостоятельно вывести энное количество ценных бумаг и не поставить в известность Брокера.
Ответ.
Отчет НКЦ EQM99 (отчет об обеспечении), который брокер получает до начала торгов как участник клиринга НКЦ торгов на ФБ ММВБ. Этот отчет содержит в т.ч. сведения о количестве ценных бумаг на торговых разделах брокера в т.ч. в сторонних депозитариях.
Отмеченный выше торговый раздел брокера функционирует в соответствии с правилами, установленными ст. 15 закона о клиринге №7-ФЗ «операции по указанному счету осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации» - т.е. отчет НКЦ EQM99 всегда содержит актуальные сведения как о ценных бумагах, так и о денежных средствах, принадлежащих клиенту брокера.

2) Вопрос. Предоставляет ли вам, как Брокеру, такой клиент ежедневно и до начала торгов выписку со счета депо? Если нет, то тогда как?
Ответ.
Выписку со счета депо клиент брокеру не представляет. Эта выписка не нужна – в отчете НКЦ EQM99 достаточно сведений.
Отчет НКЦ EQM99 содержит сведения о движениях ценных бумаг на торговом разделе брокера в т.ч. переводы по инициативе клиента без уведомления брокера.

3) Вопрос. Или вы всё-таки ведете регистр внутреннего учета ценных бумаг такого клиента? Тогда какое основание, что он у вас заполняется?
Ответ.
Для таких клиентов брокер должен вести
- регистр внутреннего учета ценных бумаг;
- счета внутреннего учета ценных бумаг (на основании которых заполняется регистр внутреннего учета ценных бумаг).
Основания
- ст. 16 закона об организованных торгах №325-ФЗ, договор брокера с клиентом, правила торгов ФБ ММВБ, правила клиринга НКЦ - в соответствии с положениями этих документов клиент не может самостоятельно совершать сделки на ФБ ММВБ. Сделки на ФБ ММВБ совершает брокер от своего имени по поручению и за счет клиента. Таким образом, брокеру предоставлено специальное полномочие по распоряжению ценными бумагами клиента.
-Порядок, утв.  Постановлением ФКЦБ №32/108.
Отмеченное выше также распространяется на ТКС брокера в НКЦ типа М (услуги брокера эмитенту ценных бумаг на вторичном рынке - торговый раздел брокера на казначейском счете депо эмитента в НРД) и типа А (услуги брокера эмитенту ценных бумаг при размещении – торговый раздел брокера на эмиссионном счете эмитента в НРД).

Поскольку поднятый вопрос касается отношений брокера и УК ДУ ПИФ, то обращаю внимание на
- п. 3.2 Положения, утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 18.02.2004 №04-5/пс - «Управляющая компания не вправе предоставлять брокеру, совершающему сделки с ценными бумагами, право использовать в своих интересах денежные средства, составляющие … паевой инвестиционный фонд, находящиеся на специальном брокерском счете.»;
- п. 11 Указания Банка России от 25.07.2014 №3349-У, в соответствии с которым  брокер, являющийся участником клиринга, которому не предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах требует от клиринговой организации ведения отдельного учета денежных средств и иного имущества этого клиента, переданных клиринговой организации в индивидуальное клиринговое обеспечение.
Таким образом, у брокера для каждого договора с УК ДУ ПИФ должен быть отдельный расчетный код на клиринговом счете НКЦ.
Требование п. 11 Указания Банка России от 25.07.2014 №3349-У в отношении ценных бумаг ПИФ будет  выполнено автоматически, если специализированный депозитарий открывает торговый раздел брокеру на торговом счете депо специализированного депозитария НД в НРД по каждому ПИФ.