Все сообщения пользователя

KSnurmax

Рег.: 06.05.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #1 от 14.08.2018 16:04

Добрый день коллеги!
Обладает ли кто-нибудь информацией сколько длится дистанционная проверка сотрудниками ТУ ЦБ по вопросам ПОД/ФТ? А то у нас с момента представления документов (ПВК и вообще все доки какие возможно) по запросу ТУ ЦБ прошло уже больше месяца, нервничать начинаем - обратной связи пока никакой - даже ни одного вопроса по предоставленным документам.
Заранее спасибо!

KSnurmax

Рег.: 06.05.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #2 от 03.12.2018 16:27

Перейти >>

Добрый день! есть в 625-П п.2.11. ″Согласие на назначение (избрание) на должность действительно в течение 6 месяцев со дня принятия Банком России решения о согласовании назначения (избрания) кандидата на должность.″ Если у нас уже в соотв. с 625-п согласован сотрудник на временное замещение главного бухгалтера (отпуск, командировки) и заканчиваются 6 месяцев со дня согласования, это значит снова надо согласовывать? или этот пункт только для назначения избрания, а не для временного замещения?

KSnurmax

Рег.: 06.05.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #3 от 03.12.2018 17:15

Перейти >>

Цитата:

Если в заявлении о согласовании кандидуты замещающего Вы указали срок замещения (к примеру, 1 год), то согласовывать через 6 месяцев не требуется. Вы должны уведомить ЦБ только об изменении сведений. Это позиция ЦБ, изложенная в ответе на запрос НАУФОР.
Звучит бредово и об этом в Положении нигде не сказано, ну что делать...

Спасибо! мы указывали, что неоднократно предполагается возложение обязанностей главного бухгалтера, следовательно не будем заново согласовывать.

KSnurmax

Рег.: 06.05.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #4 от 04.12.2018 09:59

Перейти >>

Цитата:

Неоднократно и на какой период разные понятия.
Почитайте ответ ЦБ, он размещен на сайте НАУФОР.
Я бы на Вашем месте согласовала повторно, тем более дублировать документы не требуется.

Подумаем еще. В соответствии с п. 2.4 при неоднократном исполнении обязанностей повторное согласование не требуется, но опять же есть тот самый п. 2.11). В заявлении на согласовании срок не предусмотрен, поэтому мы его и не писали. Уже нет времени на повторное согласование, они месяц документы рассматривают.

KSnurmax

Рег.: 06.05.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #5 от 04.12.2018 12:17

Перейти >>

Спасибо всем за ответы! Положение о контроле не писали, тоже задумываемся как это сделать. Знаю из опыта коллег, что на время отсутствия внутр.док-та распорядительным документом назначили ответственного и установили периодичность проверок за соответствием квал.требованиям

KSnurmax

Рег.: 06.05.2016

Сообщений: 6

Сообщ. #6 от 04.12.2018 13:51

Перейти >>

Нет не хотим. Я из НПФ. И наш контролер так же и до 625-П контролировал и квал.требования и делов.репутацию. Но ЦБ хочет видеть отд. внутр.норм. документ исходя из их разъяснений и ответов на вопросы участников финансового рынка. На данный момент этим занимается контролер, как и ранее.