Кондрашкин С.В.* НАУФОР
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 5 |
Здравствуйте!
Правила внутр.контроля в целях ПОД/ФТ сначала согласовывают в Банке России, затем направляют в ФСФР. Правовое управление НАУФОР |
Кондрашкин С.В.* НАУФОР
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 5 |
Здравствуйте!
Не должен, согласно квалификационным требованиям, установленным положением ″О специалистах финансового рынка″, утвержденным приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н. |
Кондрашкин С.В.* НАУФОР
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 5 |
Согласно ст. 39 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″ от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ, все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 данного Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Это следующие виды деятельности: - Брокерская деятельность - Дилерская деятельность - Деятельность по управлению ценными бумагами - Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) - Депозитарная деятельность - Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг - Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг |
Кондрашкин С.В.* НАУФОР
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 5 |
Здравствуйте!
Положением о специалистах финансового рынка, утвержденным приказом ФСФР России от 20 апреля 2005 г. № 05-17/пз-н, не установлена обязанность иметь квалификационный аттестат руководителю клиентского отделения управляющей компании. |
Кондрашкин С.В.* НАУФОР
Рег.: 24.10.2006 Сообщений: 5 |
Здравствуйте, frekenbok68!
В случае размещения на форуме НАУФОР сообщений, имеющих ссылки на судебные решения просим Вас указывать реквизиты таких решений. В иных случаях указанные сообщения могут быть удалены модераторами форума. |