Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
Да, конечно.
Я на это и обращал внимание - структурные подразделения профучастника. Если уборщица работает по трудовому договору и не входит в состав какого-либо структурного подразделения - она легко может работать спецконтролером :) Ну и в принципе, структурное подразделение профучастника - это подразделение, занимающееся профессиональной деятельностью. Любое бизнес-поддерживающее подразделение в контексте этой тематики не будет структурным подразделением профучастника и, соответственно, его сотрудники, руководители могут быть спецконтролерами. Впрочем, последнее утверждение не готов отстаивать :) |
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
2Katty
Ну, конечно только уборщица, отвечающая установленным требованиям может быть СДЛ. Образование, обучение... Что касается главбуха - не вижу ни одного основания, по которому главбух не мог бы быть СДЛ - образование, обучение и независимость - все тут присутствует. Почему нет? |
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
2Uralochka
Чисто практический вопрос - а как вы собираетесь подтверждать требование п.2.1.8 Понятно, что при получении лицензии нужно получить соответствующие справки из соответствующих органов. А в дольнейшей жизни профучастника - при любом назначении руководителя, смене состава СД - тоже будете эти справки получать или как? |
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
ИМХО
у всех профучастников, взаимодействующих с клиентами обязательно есть клиентский регламент. В регламенте обязательно присутствует перечень документов, которые представляет клиент для совершения той или иной операции. Договор, подписанный клиентом с профиком, бязательно содержит ссылку на клиентский регламент. Если в регламенте написано, что он представляет карточку с образцами подписей, но при этом Ваш клиент представляет копию - он нарушает регламент. Принимая такую копию, регламент будете нарушать уже Вы. Кому брать такое нарушение на себя - это уже вопрос, который решать Вашей организации. Нормативно нигде не закреплено, что представлять надо оригинал или копию. Единственное известное мне нормативное закрепление предоставления копии банковской карточки присутствует в 27 постановлении для регистраторов. Тем не менее, регистраторам представляются карточки с оригиналами подписей и это понять можно - ни один настоящий графолог не даст подтверждение подписи по ее ксерокопии. У нас бумажные документы, поступающие с подписью клиентов проходят графологическую экспертизу и у графолога в картотеке все банковские карточки с оригиналами подписей. Ну а так - решать Вам. |
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
2adavd
Второй вопрос не вполне понятен. СДЛом может быть человек с указанными образованиями. Если в организации есть отдел, возглавляемый СДЛом и в нем работает работник, в должностные обязанности которого входят какие-либо функции, связанные с противодействием (например, выявление подозрительных сделок и передача информации о них СДЛу), то спустя два года работы он сможет занять место СДЛа. Ну и последнее, если на момент выхода 715-го постановления некий работник не имея соответствующего образования по факту уже работал СДЛ-ом более 2 лет, то эти слова сохранили за ним право оставаться СДЛом и дальше, после выхода этого постановления. Я читаю это так. |
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
Цитата: Контролер отвечает не только за документ, но и за его осуществление, особенно за прохождение обучения Коллеги, давайте отделять мух от котлет... Основной функционал контролера зашит в его названии - он контролирует. Он не вправе ничего делать сам, он вправе и обязан контролировать то, что делают другие. Основная его задача - контролировать, что внутренние документы компании отвечают действующему законодательству, а сотрудники осуществляют свои действия согласно этим внутренним документам. Задача контролера - контролировать профдеятельность, находить нарушения, расследовать их, вырабатывать рекомендации, составлять акты и знакомить с ними руководителя организации. Все. В свете этого - контролер не отвечает (если есть отдельный СДЛ) за документ, за обучение сотрудников. Он отвечает за то, что не выявил нарушения и не оформил акт, если документа нет или сотрудники не обучаются. Если есть СДЛ, то не дело контролера писать документ, организовывать обучение - не его это ответственность. Его зона ответственности - контроль |
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
Ну да...
Вот фрагмент требования о незвависимости СДЛ: ″Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.″ Если говорить о главбухе, то от какого подразделения он может зависеть? Скорее все подразделения зависят от него :) Так что этому требованию Главбух уж точно соответствует |
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
2eugin
Именно точка зрения... СДЛ профика должен проходить целевой инструктаж дважды в год. Если в активе главбуха в течение прошедшего полугола нет целевого инструктажа - он не соответствует требованиям. Это вполне логично - в функции СДЛ, в частности входит проведение вводного, планового и внепланового инструктажа. А чему же он будет учить, если сам обучения не проходил. Цепочка передачи сокровенных знаний - СДЛ, получивший самые современные знания на своих целевых тусовках, доводит их до менее продвинутых сотрудников в своих инструктажах. Если он знаний не получил, подтверждения своих знаний не имеет, то и делиться нечем.... Это точка зрения |
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
Коллега, уточните свой вопрос.
Не вполне понятно, какого рода информация об эмитенте есть в Вашей учетной системе. 36-м Постановлением установлен перечень учетных регистров, которые должны быть в депозитарии и в нем нет информации об эмитенте. Там есть Анкета выпуска ценной бумаги. Безусловно, Вы можете расширить этот перечень, но пока не понятно, изменение какого рода информации об эмитенте отражается в Вашей учетной системе? Может быть речь идет просто о справочной информации, а не об учетных регистрах? |
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006 Сообщений: 97 |
С наименованием эмитента все просто.
Как номинальный держатель, Вы регулярно проводите сверку своих учетных данных как со своимми депонентами - путем предоставления им своих отчетов, так и с местом хранения - путем получения выписок со своего счета. В соответствии с 27-м Постановлением, выписка из реестра помимо госрегномера ценной бумаги в обязательном порядке содержит полное наименование эмитента. Получив новую выписку по ценной бумаге со старым госрегномером и новым наименованием эмитента, Вы можете сделать вывод о смене наименования эмитента и внести соответствующие изменения в свою Анкету выпуска. Для номинального держателя основной источник информации - учетная система, в которой ему открыт счет. Именно оттуда и надо черпать информацию. |