-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #81 от 07.04.2014 12:46 
Перейти >>
Хотите сказать, что депозитарий является инсайдером? долгое время работала в депозитарии финансовой компании, но не получала на руки уведомления, о том что я являюсь инсайдером, такие бумажки только рук-ву, совет дир и бэкофицерам выдавались (ну и там клиентам - эмитентам торг цб и поч). Да и на сайтах спецдепов тоже не никогда не видела списка ИИ (а у них обязательна депо лицензия)машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #82 от 07.04.2014 15:19
Перейти >>
Дело не в том, ″надо нам или не надо , раз у других нет″, просто речь идет об использовании информации в целях манипулирования цен на рынке. Каким образом депо может использовать (полученную информацию) на рынке? мы не дилеры, не брокеры. В упомянутом Вами законе речь идет о торгах, поэтому меня и интересует
машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #83 от 07.04.2014 16:20
Перейти >>
″минимально и потенциально″ об этом и речь
знаете, даже в ЦБ не могут однозначно ответить на этот вопросмашера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #84 от 11.04.2014 11:53
Перейти >>
во у ребят бизнес :))))))))))
в отнош вопроса, просто открываете 115-ФЗ и:
Статья 5. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом
В целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:
.....................
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
.....................
микрофинансовые организации;
......................
.....................машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #85 от 11.04.2014 13:24
Перейти >>
извиняюсь за вопрос,
а как вы до этого времени без документов по ПОД/ФТ жили?машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #86 от 09.07.2014 11:35
Перейти >>
Добрый день!
не стану наглеть, как предыдущий оратор :) интересуюсь в чем разница между идентификацией и изучением клиента? хочу назвать раздел ИДЕНТИФИКАЦИЯ и разбить на 2 подраздела ПРОГРАММА ИЗУЧЕНИЯ КЛИЕНТА ДО... и ИДЕНТИФИКАЦИЯ КЛИЕНТА, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ, ВЫГОДОПРИОБР , БЕН ВЛ..
машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #87 от 09.07.2014 12:44
Перейти >>
не совсем понятно, чего тут тему по 577 развили, ну да ладно
для Контролер ИК:
именно так все сейчас и описываю :) ,
на счет целей финансово- хоз деятельности из Устава брать не стоит (там ″для кучи″ прописывают иногда все что можно), даже из справки ГОСКОМСТАТ следует обратить внимание на основной ОКВЭД (да и за него ручаться нельзя, не проверяют его перекрестно) , поэтому считаю, что также следует внести вопрос в анкету и уже глядя в устав и справку делать выводы
машера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #88 от 09.07.2014 13:18
Перейти >>
ну да, цели с видами попутались.
и т.к. некоммерческие организации цель и предмет должны указывать в учр документах, то можно эти данные просто отфиксироватьмашера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #89 от 15.07.2014 11:05
Перейти >>
ДОБРЫЙ ДЕНЬ!
как видится ″программа по замораживанию ден ср-в″?
особенно порядок выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных ден ср-в и очень ОСОБЕННО за счет ИНОГО ИМУЩЕСТВА? может я чего-то пропустила (в смысле как реализовывать иное имущество чтоб отломить кусочек нужный) может где-то прописан порядок взаимодействия межведомственного координационного органа по одобрению выплат ″замороженным лицам″?
подскажите
и еще
кто знает, что такое ″информирование о мерах, принятых ФСФМ″?
спасибомашера
Рег.: 06.03.2007
Сообщений: 95
Сообщ. #90 от 21.07.2014 11:56
Перейти >>
возвращаясь к своему посту (выплата гуманитарного пособия) отмечу, поправок на счет кредитных организаций нет. Слушала недавно учебу по ПОД/ФТ и господин Зезюлин критиковал ″несовершенство″ этой новации в законодательстве. Потому как под ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ подразумеваются в т.ч. и ценные бумаги, а вот порядок их оценки и реализации нигде не указан, поэтому было удивительно как законодатель переложил реализацию данного пункта на плечи профучастников.
плюс ко всему законом определено только 10 000 ежемесячно, а как мы узнаем только ли в нашей орг у данных лиц счета и не истребовались ли в др месте средства? Об этом есть догадка в с.7.4 ФЗ-115, но опять же отсутствует регламентированный порядок взаимодействия.
лично я, как в школьном реферате размыла фразы из нормативки.
