-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #51 от 01.02.2008 15:49 
Перейти >>
кто как считает, если в порядке возврата средств прописать, что деньги и бумаги остаются храниться у УК если клиент за ними не пришел, то это нормально? или не допустимо?Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #52 от 08.02.2008 09:56
Перейти >>
добрый день! подскажите,кто в курсе. Должна ли УК при приеме в управление д/с от НПФа анкетировать данный НПФ в целях противодействия оегализации????????Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #53 от 20.02.2008 18:11
Перейти >>
Уважаемые контролеры! Подскажите пожалуйста, стоит ли управляющей компании , клиенты которой не совершеют сделок самостятельно включать в правила все критерии относящиеся к необычным сделкам у профиков, ну например :
7) регулярное заключение клиентом срочных сделок на рынке ценных бумаг, особенно не предусматривающих поставки базового актива, в операциях с одним или несколькими контрагентами, результатом чего является постоянный доход или убыток клиента;
8) одновременное выставление клиентом поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, существенно отличающимся от текущих рыночных цен (за исключением периода открытия торговой сессии при совершении операций через организатора торговли);
И второе - на клиентов физических лиц и ЕИО юр лица нужно запрашивать нотариальные копии паспорта и ИНН или обыкновенные
?????
может кто-нибудь поделиться списком запрашиваемых документов у физиколв и юриков? Отзовитесь добрые люди!!!!
Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #54 от 21.02.2008 09:54
Перейти >>
вы-чудо.Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #55 от 24.02.2008 14:13
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите пожалуйста для подтверждения данных в анкете клиента-юридического лица следует ли заправшивать справку об открытых счетах, список аффилированнных лиц, и каким образом модно получить подтверждение (каким документом) о приутствии или отсутствии по своему местонахождению данного юр. лица?????Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #56 от 26.02.2008 11:43
Перейти >>
вопрос по ДУ. как бэк-офис может отследить биржевую цену, в момент заключения биржевой/переговорной сделки???? где это смотреть и фиксировать?Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #57 от 06.03.2008 11:28
Перейти >>
не обязательно у кого есть аттестат. требюование только по наличию аттестованного в организации.Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #58 от 06.03.2008 11:29
Перейти >>
подскажите обязательно ли форму отчета ДУ прилагать к Договору? и где это написано?Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #59 от 06.03.2008 12:39
Перейти >>
эмитенты, которые самостоятельно ведут реестр должны ли проводить операцию по закрытию. реестра и как это выглядит?Jenni
Москва
Рег.: 23.11.2007
Сообщений: 84
Сообщ. #60 от 11.03.2008 15:30
Перейти >>
а в приказе 07/113/пз-н сказано что Ответственность за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг не может быть возложена на иных лиц или иные органы управления эмитента именных ценных бумаг, кроме лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента именных ценных бумаг.
Не кажется ли Вам, что вести реестр должен..гм...рук-ль. (
Это первый вопрос , а второй - в том же приказе приписка Эмитентам именных ценных бумаг, осуществляющим самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг:
представить документы, подтверждающие соблюдение требований, установленных настоящим Приказом, в течение 8 месяцев с даты вступления его в силу в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения
какеи такие документы мо должны предоставить , подтверждающие выполнение требований??? Что ли новый порядок по ведению реестра написать? Прописать в нем ответственность рук-ля и наличие штатного сотрудника в организации, и предоставить копию аттестата? ?????????
