ПРОТИВООТМЫВОЧНЫЕ ПРАВИЛА

Jenni Москва    Рег.: 23.11.2007 Сообщений: 84

Сообщ. #1 от 20.02.2008 18:11 Цитата Уважаемые контролеры! Подскажите пожалуйста, стоит ли управляющей компании , клиенты которой не совершеют сделок самостятельно включать в правила все критерии относящиеся к необычным сделкам у профиков, ну например : 7) регулярное заключение клиентом срочных сделок на рынке ценных бумаг, особенно не предусматривающих поставки базового актива, в операциях с одним или несколькими контрагентами, результатом чего является постоянный доход или убыток клиента; 8) одновременное выставление клиентом поручений на покупку и продажу ценных бумаг по ценам, существенно отличающимся от текущих рыночных цен (за исключением периода открытия торговой сессии при совершении операций через организатора торговли); И второе - на клиентов физических лиц и ЕИО юр лица нужно запрашивать нотариальные копии паспорта и ИНН или обыкновенные ????? может кто-нибудь поделиться списком запрашиваемых документов у физиколв и юриков? Отзовитесь добрые люди!!!!

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.