-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
отпуск контролера
Правила форума Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #51 от 09.08.2013 11:34 
Цитата:
Не является ли нарушением лицензионных требований наличие подразделения, где по штатке работает только специалист, который подчиняется напрямую Гендиру, т.е. начальника отдела брокерских операций по штату нет.
думаю, не является нарушением, т.к. подчинение ген.директоруЦитата:
опять правомочно ли замещение специалиста брок отдела специалистом отдела ДУ.
как я написала выше - такое назначение возможно, если есть хотя бы 1 человек, который будет исполнять обязанности по ДУ.
у нас КО.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #52 от 09.08.2013 11:55
Цитата:
если есть хотя бы 1 человек, который будет исполнять обязанности по ДУ
а нет такого требования.
по штатке все сотрудники имеются, так что замещение внутри возможно, хотя и не оч чистоплотно.
конечно, кроме контролераIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #53 от 09.08.2013 11:57
Цитата:
а нет такого требования.по штатке все сотрудники имеются, так что замещение внутри возможно, хотя и не оч чистоплотно.конечно, кроме контролера
я не сама придумала, я процитировала ответ фсфрLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #54 от 09.08.2013 12:06
можно ответ в студиюIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #55 от 09.08.2013 12:09
можно. адрес пишитеLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #56 от 09.08.2013 12:16
legendax@list.ruLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #57 от 09.08.2013 12:21
на ответ тоже на все 100 полоагаться нельзя, нам сами представители говорили, что одни отвечают, а проверяют другие , а мнения разных отделов не всегда совпадают)
так что полагаться надо только на законодательство, где нет прямого запрета, а именно фразы об исключительной деятельности, как для ВК и для депозитария, но это опять же только мое мнение касательно ситуации нехватки кадров.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #58 от 09.08.2013 12:29
мне в свое время фсфр отвечали, что можно чтобы брокер временно был назначен и.о. ГДIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #59 от 09.08.2013 12:34
Цитата:
полагаться надо только на законодательство, где нет прямого запрета
запрета может и нет, зато есть требование о наличии не менее 1 сотрудника по кажому виду деятельности+ВУ. то есть если брокер будет исполнять обязанности и брокера и ду одновременно, то будет конфликт интересов, а если не одновременно, то по брокерской в моменте не будет соблюдено требование о наличии не менее 1 сотрудника. при ответе фсфр именно так и рассуждал, как мне кажется.Цитата:
можно чтобы брокер временно был назначен и.о. ГД
это никак не противоречит ранее озвученному. то есть если брокер будет назначен и.о.ГД, то если в профике нет других брокеров, то не будет соблюдено требование, т.е. не будет собственно самого брокера в моменте.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #60 от 09.08.2013 12:49
Цитата:
требование о наличии не менее 1 сотрудника по кажому виду деятельности
так как раз именно это требование и соблюдено - фактически в компании принято 3 сотрудникаЦитата:
то есть если брокер будет назначен и.о.ГД, то если в профике нет других брокеров, то не будет соблюдено требование,
у нас именно такая ситуация и обсуждалась. т.е. был 1 брокер и ГДДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
