-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #11 от 13.03.2012 16:54 
Цитата:
а как на счет ПОД/ФТ?
если имеет доступ - то тоже включать. У нас просто ПОД/ФТ ведет контролер, а он - инсайдер. Так что ...Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #12 от 14.03.2012 10:58
Цитата:
если имеет доступ - то тоже включать. У нас просто ПОД/ФТ ведет контролер, а он - инсайдер. Так что ...
Извините, не поняла связь: Контролер-инсайдер-аналитик?
Вопрос в том, надо ли аналитика вписывать по ПОД/ФТ и 224-ФЗ, если он только анализирует инфу, которую берет из инета, телевизора и к поручениям клиентов не имеет никакого отношения?davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #13 от 14.03.2012 11:40
простите, ... немного не поняла)
я аналитиков не включала ни по ПОД/ФТ, ни по инсайду
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #14 от 14.03.2012 13:06
Цитата:
я аналитиков не включала ни по ПОД/ФТ, ни по инсайду
нет, если их работа связана только с общедоступной информациейLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #15 от 14.03.2012 13:08
а у меня такой вопрос - является ли информация инсайдерской по собственным операциям?
к примеру, если имея диллерскую лицензию, трейдер собирается совершить операцию с большим объемом бумаг и при этом поделится этой информацией с кем-либо, не имеющим отношение к данной компании?Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #16 от 14.03.2012 14:05
Цитата:
а у меня такой вопрос - является ли информация инсайдерской по собственным операциям?
к примеру, если имея диллерскую лицензию, трейдер собирается совершить операцию с большим объемом бумаг и при этом поделится этой информацией с кем-либо, не имеющим отношение к данной компании?
инсайдерская информация - точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну).....
Вполне может являться, смотрите свой перечень инсайдерской информации.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #17 от 14.03.2012 14:30
Статья 4. Инсайдеры
......
4) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;
Перечень устанавливает исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации:
6) профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов;
судя из этих выдержек, компании, кот осуществляют дилерские операции никакие перечни составлять не должны...
потому вопрос и возник. У нас в перечень входит вся информация, перечисленная в 11-18/пз-н, т к она является исчерпывающей...
julia
Спб
Рег.: 24.12.2007
Сообщений: 27
Сообщ. #18 от 27.03.2012 15:34
Добрый день, уважаемые коллеги! Вопрос - нужно ли сохранять на сайте предыдущий Перечень ИИ, если в нем произведены изменения, например, после вступления 12-2/пз-н? Заранее спасибо.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #19 от 28.03.2012 10:10
Цитата:
Добрый день, уважаемые коллеги! Вопрос - нужно ли сохранять на сайте предыдущий Перечень ИИ, если в нем произведены изменения, например, после вступления 12-2/пз-н? Заранее спасибо.
а какие изменения Вы хотите внести в связи с 12-2/пз-н?HSA
Рег.: 01.06.2011
Сообщений: 11
Сообщ. #20 от 10.04.2012 15:30
Цитата:
а какие изменения Вы хотите внести в связи с 12-2/пз-н?
изменения там есть, но 12-2/пз-н в чилу еще не вступил, а когда вступит, наверно надо менять свой перечень и переутверждать, я так думаюДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
