О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Да далеко ходить не надо, у меня у знакомых недавно проверка была так написали что контроль в организации - формальный видите ли контролер не доконца за бухгалтерией проверял при расчете РСС.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: написали что контроль в организации - формальный видите ли контролер не доконца за бухгалтерией проверял при расчете РСС. а чем закончилось - штрафом? или пожурили? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
пока не известно. но факт фактом : кто приходит на проверку в НФО? - проверяющие - контролеры Банка россии. В каком кол-ве? 4-6 человек. Один за бухгалтерию, второй за подфт третий-пятый - проф деят, шестой - например депозитарий. И они также хотят от проф участника. Контроль - должен быть непрерывным контроль не должен быть формальным. Нужно шесть человек - нанимайте шесть. А сопли от акционеров от ген дира типа штат увеличивать, бюджет утвержден и тому подобное никого не волнует. Не нравится - закрывайтесь и работайте в инет магазине - продавайте корм для собачек/попугайчиков
|
umka.psk
Рег.: 22.08.2013 Сообщений: 69 |
Цитата: ))) в законодательстве нет запрета по ограничению штата сотрудников внутреннего контроля. Ничто не мешает контролеру обосновать штат сотрудников. Не смог или ЕИО считает, что не надо, далее работа контролера в этой организации на усмотрение контролера Обосновать можно. Но никто на это не идет и не пойдет. Вещь нереальная. Тут лишнего человека в помощь не возьмут, не то, что раздувать штат контролерами. Поэтому говорить о самой возможности истинного тотального контроля не приходится. Цитата: контролер не соответствует своей квалификации, если у него такой принцип. А какой должен быть принцип у квалифицированного контролера? Держать за руку каждого сотрудника? Ошибка может быть допущена в любую минуту и в любой части офисного пространства. Цитата: И лучше контролер лишний раз подойдет, поможет, подскажет, чем потом разгребать последствия. Фактически, конечно, стараемся исключить и предупредить все ошибки. Говорил о формальной стороне, о заявлении контролера виновным лицом во всех допущенных нарушениях. Цитата: а вообще, очень хороший вариант для таких контролеров - это устроится на работу контролером, отработать два, максимум 2,5 года и свалить. К сожалению, не так много компаний, где разумный контролер чувствовал себя более-менее уверенно. О проблемах можно узнать (да и то не обо всех), лишь поработав в организации. Поэтому не стоит приговаривать тех, кто не работает по 10 лет на одном месте. На то есть не только хитроумность и расчетливость, но и объективная почва. Не спешите осуждать. Кроме того, увольнение не спасет от ″дисквалификации″ при проверках соответствующего периода, мнимо хороший вариант. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Господа, если клиент расторг договор 01.09 мне его учитывать в количествах договоров ДУ?
|
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Господа, если клиент расторг договор 01.09 мне его учитывать в количествах договоров ДУ? Имхо, зависит от того, за какой период или на какую дату нужно показать количество договоров ДУ ) |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Добрый день! Фраза из 3794-У ″аждая форма отчетности подлежит подписанию усиленной квалифицированной электронной подписью.″ Получаетмся при формировании пакета квартальной отчетности мы уже не можем воспользоваться инструкцией, которую ЦБ РФ в свое время выложил на сайте, в соответстувии с которой мы создаем зип - архив из 7-9 форм отчетности и подписываем его? или я что то не понимаю?
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Получаетмся при формировании пакета квартальной отчетности мы уже не можем воспользоваться инструкцией, которую ЦБ РФ в свое время выложил на сайте, в соответстувии с которой мы создаем зип - архив из 7-9 форм отчетности и подписываем его? или я что то не понимаю? я тоже так понимаю. И это хорошо. |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
сорри, что тут, но тут вас много))
помогите найти: потеряла письмо банка россии по поводу его наименования во внутренних документах проф.участника. недавно тут кто-то выкладывал номер и дату, не могу найти, ни тут, ни у себя в закладках ни в консультанте, ни в гаранте. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Выдержка из ИНФОРМПИСЬМА ЦБ от 6 декабря 2013 г. N 50-13-СШ-05/11992 О ПРИВЕДЕНИИ ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТОВ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА В СООТВЕТСТВИЕ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 23.07.2013 N 251-ФЗ ″О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С ПЕРЕДАЧЕЙ ЦЕНТРАЛЬНОМУ БАНКУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛНОМОЧИЙ ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ, КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ В СФЕРЕ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ″ ... В связи с изложенным Банк России уведомляет, что при направлении на регистрацию или согласование внутренних документов или документов, на основании которых осуществляется деятельность участников финансового рынка (изменений и дополнений в них) в Банк России, указанные документы должны соответствовать нормам Федерального закона N 251-ФЗ и Федерального закона N 86-ФЗ. В частности, по тексту соответствующего документа указание на уполномоченный орган, обозначенное словами ″Федеральная служба по финансовым рынкам″ и (или) ″федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг″ целесообразно изменять на ″Банк России″, а указания на акты уполномоченного органа, обозначенные словами ″нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам″ и (или) ″нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг″, целесообразно изменять на ″нормативные акты в сфере финансовых рынков″. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.