Все сообщения пользователя

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #1 от 05.09.2014 10:08 Стандартное Перейти >>
Для меня представитель:
- единоличный исполнительный орган клиента
- работник клиента, которому выдана доверенность по договору например на брок обсл между клиентом и Вами (на подписание отчетности)
- курьер, водитель ТОЛЬКО в случае если они ставят свою подпись и ″светятся″ по договору

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #2 от 05.09.2014 10:56 Стандартное Перейти >>
ну да как пример ... а если у вас норм долговременные отношения с клиентом приезжает от него водила забирает документы , а через три дня возвращает с подписью гендира то не надо никакого водителя идентифицировать

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #3 от 05.09.2014 11:24 Стандартное Перейти >>
Сделали критерии и Анкетки. Но не по ФАТКА а общие, как требует закон

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #4 от 05.09.2014 11:55 Стандартное Перейти >>
Знаете у нас один клиент-юр лицо. Мы не идентифицируем ″курьера, водителя″. Но у нас похожая ситуация. Наш курьер им отвозит отчеты - потому что курьер ″крутой″. Отдаем им в приемную. Бабушка в экспедиции ставит отметку . мы не идентифиуруем  работников экспедиции. Логика всетаки такая- какие подписи клиента нам необходимы. Един исп орган - без вопросов - надо идентифицировать. Подпись работника который может подписывать и подписывает сам договор , доп соглашения к нему Акты выполненных работ , счета бухгалтерские и т.п. + Подпись работника клиента который подписывает поручения на совершение сделки, не забываем что по 32 постановлению фкцб подпись клиента является необходимым условием поручения, а по тому же 32 постановлению подпись на отчете клиента не требуется... передали отчет и передали.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #5 от 08.09.2014 10:56 Стандартное Перейти >>
На самом деле, если внимательно прочитать 213-ФЗ. то речь идет не об операциях с любыми ЦБ, а с ЦБ кредитных организаций. Это может означать - что кредитная организация является эмитентом, или кредитная организация явлется собственником который продает эти ЦБ.  Но как всегда все написано-недонаписано через задницу. В результате и в 115-ФЗ пункт не конкретизирует ЦБ.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #6 от 08.09.2014 11:18 Стандартное Перейти >>
На самом деле даже если выбытие одного члена СД, то должно быть переизбрание всего состава СД

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #7 от 08.09.2014 15:37 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Я не прописывала. В моем пониманиитак - в операции отказано, ничего с ней не делать не надо, клиент может подавать новое поручение на новую операцию. Если причины отказа устранены, то операция исполняется, если нет - опять отказ и так до бесконечности.

+1 Anna

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #8 от 08.09.2014 17:01 Стандартное Перейти >>
Непонятно какие меры в дальнейшем в отношении этого клиента

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #9 от 09.09.2014 10:21 Стандартное Перейти >>

Цитата:

жно просто исключить по тому основанию, по которому выбывает, да список надо составлять, если этот человек у вас там по двум основаниям включен.

Я долго думал как правильно делать в таких случаях. В результате утвержденная струтура списка инсайдеров выглядит так:
.....
- дата вкл
- основания вкл на дату вкл
- основания нахождения в спике на дату списка
....
Таким образом сотрудник может быть вкл как ″сотрудник″, потом десять раз может входить и выходить из совета дир, рев ком и тд. Но инсайдером он не переставал быть. Поэтому меняется основания нахождения без процедуры вкл/искл (как наподобие изменения пасп данных). соотв уведомлений таким сотрудникам не делаем

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1953

Сообщ. #10 от 10.09.2014 13:53 Стандартное Перейти >>

Цитата:

Честно говоря - сложно, по нескольким причинам. Что-то конкретно интересует - спрашивайте.

Отчеетность в каком виде запрашивали? Требовали ли отдельно прграммное обеспечение и ЭЦП для открытия? Что под отчетностью понимали: 010 и 1100, или плюс собств средства и структура собственности?

Script Execution time: 0,188
6 queries used