-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #171 от 16.05.2015 13:57 
Цитата:
По форме 0420406 ″Сведения об аудиторской организации″ в гр 12 и 13 указываются дата начала и окончания предоставления услуг. Коллеги, как вы считаете, это период предполагаемой проверки или период, за который проверяется организация? И номер аудиторской организации в уполномоченном органе и СРО аудиторов одинаковый?
я писала даты из договора об оказании аудиторских услугИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #172 от 16.05.2015 13:57
Цитата:
Отчет о внебиржевых сделках (код формы по ОКУД 0420417)
Начало составления отчетности по формам 0420415 ″Отчет по ценным бумагам″, 0420417 ″Отчет о внебиржевых сделках″ - с июля 2015 года.
1100 форму последнюю сдаем за 1 кв. 2015г.
По внебиржевым сделкам за апрель, май и июнь не надо отчитываться?
вопрос открыт.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #173 от 18.05.2015 14:05
Скажите пожта, а какую информацию вы заполняете в ″Сведения о количестве клиентов клиентского брокера, в чьих интересах совершаются сделки через брокера″?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #174 от 18.05.2015 14:14
Цитата:
Скажите пожта, а какую информацию вы заполняете в ″Сведения о количестве клиентов клиентского брокера, в чьих интересах совершаются сделки через брокера″?
я поставила нули (сейчас думаю, что надо было поставить ″прочерк″) потому что у меня нет клиентов, являющихся клиентским брокеромИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #175 от 18.05.2015 15:19
Цитата:
я поставила нули (сейчас думаю, что надо было поставить ″прочерк″) потому что у меня нет клиентов, являющихся клиентским брокером
прочерки не ставятся, не переживайте)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #176 от 18.05.2015 15:28
Цитата:
прочерки не ставятся, не переживайте)
Ставятся:
В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы отчетности проставляется ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчетности)
Хотя ″проверка″ в программе ничего не выявляет - ни в случае прочерка ни в случае нолика)))Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #177 от 18.05.2015 16:19
Цитата:
Ставятся:
В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы отчетности проставляется ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям (если иное не предусмотрено порядком составления и представления отчетности)
Хотя ″проверка″ в программе ничего не выявляет - ни в случае прочерка ни в случае нолика)))
понятно).
Скажите мы сейчас сделки считаем (например, по активным клиентам) по дате сделки или по дате перерегистрации.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #178 от 18.05.2015 16:33
Цитата:
Скажите мы сейчас сделки считаем (например, по активным клиентам) по дате сделки или по дате перерегистрации.
Интересно. Я не задумывалась (у меня неактивные клиенты уже совсем неактивные)
Но прочитала в постановлении:
указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых [bold]совершено более одной сделки за отчетный период.[/bold]
получается, формально по дате сделки. по крайней мере это 100% ненаказуемо.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #179 от 18.05.2015 17:05
Отчетность профессиональных участников, для которой установлена одинаковая периодичность представления, формируется перед отправкой в один пакет и однократно подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью.
а разве можно в крипто арм подписать архив?
мы, как правило, подписываем а потом файлы собираем в архив.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #180 от 18.05.2015 17:24
Цитата:
указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых [bold]совершено более одной сделки за отчетный период.[/bold]
получается, формально по дате сделки. по крайней мере это 100% ненаказуемо.
тоже такого мнения, что клиенты считаются для этой отчетности по дате заключения сделки.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
