НАУФОР планирует в ближайшее время разработать комплекс стандартов деятельности для профессиональных участников и управляющих

23.12.2013

НАУФОР в первом полугодии 2014 года разработает для своих членов новые стандарты профессиональной деятельности:

-правила исполнения брокерами поручений клиентов на лучших условиях;

-правила предотвращения брокерами и управляющими конфликта интересов;

-правила информирования брокерами и управляющими клиентов о рисках, связанных с инвестированием;

-правила отчетности брокеров и управляющих перед клиентом;

-правила оценки клиентов с точки зрения их готовности нести инвестиционный риск;

-классификацию способов управления ценными бумагами.

В начале года НАУФОР планирует определиться с кругом стандартов деятельности управляющих компаний паевых фондов и НПФ.

В настоящее время НАУФОР имеет стандарты депозитарной деятельности, внутреннего учета, управления рисками, предотвращения манипулирования рынком и стандарт обеспечения сохранности персональных данных.

Разработка и контроль за соблюдением стандартов профессиональной деятельности предусматривается в проекте закона «О саморегулируемых организациях», в качестве функции саморегулируемых организаций. Проект этого закона, подготовленный Министерством финансов, был размещен для обсуждения в пятницу, 19 декабря, и, как ожидается, будет рассмотрен Госдумой РФ в весеннюю сессию. В подготовке документа принимал участие ЦБ РФ, к дискуссии были привлечены саморегулируемые организации, в том числе, НАУФОР. Проект закона предусматривает требование об обязательном членстве профессиональных участников рынка ценных бумаг в СРО.

«Заложенная в законопроекте концепция, наделяющая СРО правом принимать обязательные для своих членов стандарты позволяет перейти от регулирования "на основе правил", детального и неповоротливого, к регулированию "на основе принципов", более гибкого и динамичного. Общая зона компетенции ЦБ РФ и СРО, где последние действуют под надзором регулятора, создает возможность сделать революционный шаг в развитии финансового регулирования», - считает председатель Правления НАУФОР Алексей Тимофеев.