Email:
Пароль:

Стандарты

Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг НАУФОР (утверждены Советом директоров НАУФОР 18 февраля (скачать протокол), согласованы ЦБ РФ 20 марта 2015 года) состоят из 7 стандартов:

  • исполнение поручений клиентов на лучших условиях,
  • информирование клиента о рисках,
  • оценка инвестиционного профиля клиента,
  • классификация способов управления ценными бумагами,
  • предотвращение конфликта интересов,
  • отчетность перед клиентом,
  • управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.
  • СКАЧАТЬ PDF

    До вступления в силу законодательства о СРО на финансовых рынках данные стандарты являются обязательными только для компаний, которые хотят придерживаться в работе данных стандартов. Порядок присоединения к стандартам утвержден Правлением НАУФОР 23 марта 2015 года и требует заявления от компании и предоставления ей внутренних документов (см. подробнее Порядок включения в реестр). Такие компании могут воспользоваться возможностью снизить собственный капитал в соответствии с Указанием ЦБ РФ (см. Указание ЦБ РФ N3329-У ).
    НАУФОР ведет РЕЕСТР компаний, соблюдающих стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

    Другие Стандарты НАУФОР можно посмотреть здесь.

    Документы для присоединения к Стандартам НАУФОР можно посмотреть здесь

    Script Execution time: 0,078
    14 queries used