Стандарты, действовавшие ранее

В 2015 году НАУФОР были разработаны и согласованы с ЦБ РФ семь внутренних Стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

К членам ассоциации, взявшим на себя обязательство соблюдать данные стандарты, и включенным НАУФОР в специальный реестр, применялись более низкие требованиями к размеру собственного капитала (в соответствии с Указанием ЦБ РФ N3329-У).

Документ включал в себя 7 стандартов:

Исполнение поручений клиентов на лучших условиях, (отменен с 31 мая 2018 года в связи со вступлением в силу Базового стандарта совершения операций брокером)

Информирование клиента о рисках,

Оценка инвестиционного профиля клиента (отменен в части ДУ в связи со вступлением в силу с 17 мая 2018 года соответствующего базового стандарта, в части брокеров внутренний стандарт продолжит действие в качестве рекомендательного),

Классификация способов управления ценными бумагами (отменен с 20 апреля 2018 года),

Предотвращение конфликта интересов,

Отчетность перед клиентом,

Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке (отменен с 28 июня в связи со вступлением в силу Указания Банка России от 21.08.2017 № 4501-У).