Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Скачать стандарты профессиональной деятельности единым документом

PDF
WORD

В редакции стандартов НАУФОР, действовавших с 18 февраля 2015 года до 19 октября 2016 года действовала первая редакция Стандартов НАУФОР (согласованная с ЦБ РФ), с 20 октября 2016 года в нее внесены следую.щие изменения:
- уточнено, что порядок обеспечения наилучших условий исполнения поручений клиентов может быть установлен не только во внутреннем документе члена НАУФОР, но и в договоре о брокерском обслуживании,

- изменен текст декларации о рисках иностранных финансовых инструментах (теперь она воспроизводит текст декларации, содержащейся в обязательных для всех членов НАУФОР стандартах информирования о рисках 2014 года для лучшей совместимости с имеющимися у членов НАУФОР декларациями),

- установлено, что об изменениях в тексте деклараций о рисках действующих клиентов можно информировать путем размещения соответствующей информации на сайте компании в сети Интернет,

- стандарт «Оценка инвестиционного профиля клиента» приведен в соответствие с Положением Банка России от 03.08.2015 № 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего",

- уточнено, что порядок получения информации для определения допустимого риска может быть установлен не только во внутреннем документе члена НАУФОР, но и в договоре с клиентом,

- стандарт «Предотвращение конфликта интересов» приведен в соответствие с новым определением конфликта интересов, содержащемся в Указании Банка России от 04.07.2016 № 4061-У,

- из стандарта «Предотвращение конфликта интересов» и стандарта «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке» исключено регулирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами,

- исключено требования о предоставлении клиенту отчетности в электронном виде в формате «XML»,

- исключено требование о том, что работа риск-менеджера должна быть его основным местом работы, исключен запрет на совместительство для риск-менеджера,

- исключено требование документировать и описывать каждый операционный риск,

- исключено требование о ведении внутренней базы данных о реализации случаев кредитного риска в формате, совместимом с «XML»,

- исключено требование об обязательном проведении стресс-тестирования.

Дата публ./изм.
28.08.2015
Script Execution time: 0,297
14 queries used