НАУФОР продолжит вести реестр компаний, присоединившихся к Стандартам профдеятельности

24.10.2016

Национальная ассоциация участников фондового рынка продолжит вести реестр компаний, добровольно присоединившихся к Стандартам НАУФОР профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, соблюдение которых позволяет компаниям-членам НАУФОР снизить размер собственного капитала.

Согласно Указанию ЦБ РФ №3329-У, члены НАУФОР, соблюдающие стандарты профдеятельности, могут снизить требования к собственному капиталу с 35 до 15 млн. рублей в отношении брокерской лицензии, с 35 до 5 млн. рублей - в отношении лицензии управляющего ценными бумагами.

Стандарты были утверждены НАУФОР и согласованы с ЦБ РФ в начале 2015 года. На момент их принятия они не носили обязательного характера для всех членов НАУФОР, по договоренности с Банком России компании, готовые соблюдать данные стандарты, проходили процедуру проверки и включения в реестр. В настоящее время в реестре НАУФОР находятся 17 компаний.

На прошлой неделе совет директоров НАУФОР принял решение об обязательности данных стандартов для всех членов ассоциации. На приведение своей деятельности в соответствие со стандартами отведено 6 месяцев.

Одновременно Совет директоров внес некоторые изменения в текст стандартов:

- уточнено, что порядок обеспечения наилучших условий исполнения поручений клиентов может быть установлен не только во внутреннем документе члена НАУФОР, но и в договоре о брокерском обслуживании,

- изменен текст декларации о рисках иностранных финансовых инструментах (теперь она воспроизводит текст декларации, содержащейся в обязательных для всех членов НАУФОР стандартах информирования о рисках 2014 года для лучшей совместимости с имеющимися у членов НАУФОР декларациями),

- установлено, что об изменениях в тексте деклараций о рисках действующих клиентов можно информировать путем размещения соответствующей информации на сайте компании в сети Интернет,

- стандарт «Оценка инвестиционного профиля клиента» приведен в соответствие с Положением Банка России от 03.08.2015 № 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего".

- уточнено, что порядок получения информации для определения допустимого риска может быть установлен не только во внутреннем документе члена НАУФОР, но и в договоре с клиентом,

- стандарт «Предотвращение конфликта интересов» приведен в соответствие с новым определением конфликта интересов, содержащемся в Указании Банка России от 04.07.2016 № 4061-У,

- установлено, что стандарт «Предотвращение конфликта интересов» и стандарт «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке» не распространяются на управляющие компании,

- исключено требования о предоставлении клиенту отчетности в электронном виде в формате «XML»,

- исключено требование о том, что работа риск-менеджера должна быть его основным местом работы, исключен запрет на совместительство для риск-менеджера,

- исключено требование документировать и описывать каждый операционный риск.

- исключено требование о ведении внутренней базы данных о реализации случаев кредитного риска в формате, совместимом с «XML».

- исключено требование об обязательном проведении стресс-тестирования.