Пять стандартов профдеятельности стали обязательными для членов НАУФОР

20.04.2017

С 20 апреля 2017 года для членов НАУФОР-профучастников рынка ценных бумаг становятся обязательными пять внутренних стандартов, утвержденных НАУФОР:

«Исполнение поручений клиентов на лучших условиях» (№1),

«Информирование клиентов о рисках» (№2),

«Классификация способов управления ценными бумагами» (№4),

«Предотвращение конфликта интересов» (№5),

«Отчетность перед клиентом» (№6).

С 20 июля 2017 года деятельность членов НАУФОР должна соответствовать еще одному cтандарту:

«Управление рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (№7).

Ранее Совет директоров НАУФОР утвердил увеличение штрафа за нарушение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных документов с с 50 до 100 тыс. рублей за первичное нарушение, за повторное - с 100 до 200 тыс. рублей. Соответствующие изменения внесены во внутренний стандарт НАУФОР "Система мер воздействия".

НАУФОР утвердила семь стандартов професссиональной деятельности. Присоединение ко всем семи стандартам позволяет членам НАУФОР применять более низкие требования к размеру собственного капитала, предусмотренные Указанием Банка России №3329-У.