Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Информирование клиента о рисках

С.2.1
(1)Член НАУФОР при осуществлении брокерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами уведомляет клиента: (а) об общих рисках операций на рынке ценных бумаг; (б) о рисках маржинальных и непокрытых сделок; (в) о рисках операций с производными финансовыми инструментами; (г) о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг; (д) о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.
(2)Информирование клиента о рисках, указанных в Стандарте С.2.1, осуществляется путем предоставления ему деклараций о рисках.
(3)Стандарт С.2.1 не распространяется на отношения члена НАУФОР с клиентами, относящимися к квалифицированным инвесторам в силу закона, или признанными квалифицированными инвесторами в отношении соответствующих финансовых инструментов (услуг), с клиентами, являющимися иностранными финансовыми организациями, а также с клиентами, являющимися эмитентами ценных бумаг, в отношении которых член НАУФОР оказывает им услуги.
(4) Стандарт С.2.1 в части уведомления клиента о рисках маржинальных и непокрытых сделок не распространяется на отношения члена НАУФОР с клиентами, отнесенными к числу клиентов с особым уровнем риска.

С.2.2
Члену НАУФОР следует иметь возможность подтвердить факт ознакомления клиента с декларацией о рисках.

С.2.3
(1) При установлении отношений с клиентом ему предоставляется декларация об общих рисках операций на рынке ценных бумаг.
(2) Декларация члена НАУФОР об общих рисках операций на рынке ценных бумаг предоставляется клиенту в той же форме, в которой с клиентом заключается договор (на бумажном носителе либо в электронном виде).

С.2.4
(1) Декларация члена НАУФОР об общих рисках операций на рынке ценных бумаг должна соответствовать Приложению П.1.
(2) Декларация члена НАУФОР об общих рисках операций на рынке ценных бумаг может быть дополнена, если это не меняет смысла текста, приведенного в Приложении П.1, и не вводит клиентов в заблуждение.

С.2.5
(1) Члену НАУФОР следует ознакомить клиента с Декларациями о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), до начала совершения соответствующих операций за счет клиента.
(2) Декларации члена НАУФОР о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), предоставляются клиенту на бумажном носителе или в электронном виде (например, путем направления по электронной почте или размещении в «личном кабинете» на сайте члена НАУФОР в сети Интернет), либо иным способом.

С.2.6
(1) Декларации члена НАУФОР о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), должны соответствовать Приложениям П.2-П.5.
(2) Декларации члена НАУФОР о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), могут быть дополнены, если это не меняет смысла текста, приведенного в Приложениях П.2-П.5, и не вводит клиентов в заблуждение.

С.2.7
До совершения за счет клиента сделки, включающей в себя элементы нескольких операций, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), члену НАУФОР следует ознакомить клиента со всеми рисками, возникающими при совершении данных операций.

С.2.8
Декларация об общих рисках операций на рынке ценных бумаг и (или) одна либо несколько деклараций о рисках, указанных в пунктах «б» - «д» Стандарта С.2.1(1), могут быть объединены членом НАУФОР в один документ.

С.2.9
(1) При внесении изменений в текст декларации о рисках член НАУФОР уведомляет об этом клиентов, которые ранее были ознакомлены с этой декларацией, путем раскрытия соответствующей информации на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
(2) Действующие редакции деклараций о рисках члена НАУФОР должны быть доступны любым заинтересованным лицам на сайте члена НАУФОР в сети Интернет.

С.2.10
Член НАУФОР утверждает внутренний документ, устанавливающий правила предоставления клиентам деклараций о рисках, соответствующий настоящим Стандартам.


Приложения:
Дата публ./изм.
09.08.2017
Script Execution time: 0,078
14 queries used