Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Банк России утвердил Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке

Банк России 16 ноября 2017 года утвердил Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке, разработанный в рамках комитета по стандартам деятельности управляющих при Банке России, который возглавляет президент НАУФОР Алексей Тимофеев. В состав комитета входят представители СРО в области деятельности управляющих ценными бумагами, представители индустрии и регулятора.

Стандарт вступает в силу с 17 мая 2018 года.

Согласно закону о саморегулировании в сфере финансовых рынков, исполнение требований данного стандарта станет обязательным для всех компаний, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, независимо от того, в какой СРО они состоят.

Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке определяет подходы к определению инвестиционного профиля клиента и основания для его изменения, определяет требования к информированию клиентов, способы получения согласия клиента на совершение операций, устанавливает принципы определения фактического риска.

Работа над стандартом велась с января 2017 года, в июле он был согласован комитетом и дополнен в октябре - в проект были внесены изменения, устанавливающие возможность управляющего расторгнуть в одностороннем порядке договор доверительного управления стандартной стратегией управления, а также перечень сведений, предоставляемых клиентом, являющимся квалифицированным инвестором, для определения его инвестиционного профиля.

Разработка базовых стандартов как одного из элементов регуляторной базы для компаний финансового рынка предусмотрена вступившим в 2016 году законом о саморегулировании на финансовом рынке. Закон предполагает двухуровневое регулирование: законодательно-нормативное регулирование и регулирование на уровне стандартов(базовых и внутренних), которое нацелено на соблюдение принципов добросовестности и применения лучших практик при осуществлении деятельности на финансовом рынке.

НАУФОР является саморегулируемой организацией в отношении деятельности управляющих, а также брокеров, дилеров, депозитариев и управляющих компаний. В настоящий момент в НАУФОР состоит 68% компаний от общего числа управляющих ценными бумагами.

Дата публ./изм.
16.11.2017