Список полезных ссылок

12.02.2019

Информационное сообщение "О порядке раскрытияо порядке раскрытия юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии со статьей 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

Федеральный закон от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ " Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

Федеральный закон от 28 июня 2014 года № 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"

Указы Президента:

Указ Президента РФ от 29 декабря 2016 года № 729 «О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2270 от 2 марта 2016 года»

Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 г. № 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Постановления Правительства:

Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 "Об утверждении правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей"

Постановление Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 года № 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям"

Постановление Правительства РФ от 27 января 2014 года № 58 "Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы"

Постановление Правительства Российской Федерации от 26 марта 2003 года № 173 "О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)"

Документы Центрального Банка России

Методические рекомендации Банка России от 9 февраля 2017 года № 5-МР «Методические рекомендации о повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов»;

Методические рекомендации Банка России от 2 февраля2017 года № 4-МР «Методические рекомендации о повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов»;

Информационное письмо Банка России от 30 декабря 2016 года № ИН-014-12/94 «О Руководстве ФАТФ «О корреспондентских банковских услугах»;

Положение ЦБ № 445-П от 15 декабря 2014 года "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Положение ЦБ № 444-П от 12 декабря 2014 года "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма".

Положение ЦБ № 443-П от 14 декабря 2014 года "О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым контролем".

Указание ЦБ № 3471-У от 5 декабря 2014 года "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".

Указание ЦБ № 3470-У от 5 декабря 2014 года "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственными за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях".

Методические рекомендации ЦБ № 16-МР от 15 июля 2015 года "О повышении внимания депозитариев к отдельным операциям клиентов".

Методические рекомендации ЦБ № 18-МР от 15 июля 2015 года "О повышении внимания брокеров к отдельным операциям клиентов".

Письмо ЦБ № 12-1-10/1383 от 17 июня 2015 года "Обобщение практики применения федерального закона № 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним НА" (обучение, совмещение, необычный характер);

Письмо ЦБ № 12-1-10/1988 от 17 июня 2015 года "Обобщение практики применения федерального закона № 115-ФЗ и принятых в соответствии с ним НА" (опыт ответственного лица, обучение, судимость ПВК и т.д.);

Письмо ЦБ № 14-Т от 28 января 2014 года "Об информационном письме по вопросам идентификации организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом бенефициарных владельцев";

Письмо ЦБ № 223-Т от 13 ноября 2013 года "Об оценке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций";

Письмо ЦБ № 224-Т от 13 ноября 2013 года "О контроле за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере ПОД/ФТ";

Документы Росфинмониторинга

Информационное сообщение ФСФМ от 13 февраля 2017 года «О применении Указа Президента Российской Федерации № 729 от 29 декабря 2016 года «О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2270 от 2 марта 2016 года»;

Информационное сообщение ФСФМ от 19 января 2017 года «О порядке раскрытия юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии со статьей 6.1 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»»;

Информационное сообщение ФСФМ от 23 декабря 2016 года «О типовых нарушениях обязательных требований законодательства в сфере о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявляемых Росфинмониторингом при проведении контрольных мероприятий»;

Приказ Росфинмониторинга от 10 ноября 2011 года № 361 "Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)"

Информационное письмо Росфинмониторинга № 46 от 19 августа 2015 года "О предоставлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной статьей 32 Закона № 272-ФЗ от 22 декабря 2012 года";

Информационное письмо Росфинмониторинга № 42 от 26 февраля 2015 года "О подключении к личным кабинетам на портале Росфинмониторинга";

Информационное сообщение Росфинмониторинга от 16 января 2014 года "Типовые вопросы применения отдельных норма Закона № 115-ФЗ";

Письмо Росфинмониторинга № 10-ВМ-04/2373 от 9 февраля 2010 года "О мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств".

Документы ФАТФ:

Публичное заявление ФАТФ от 24 февраля 2017 года;

Годовой отчет ФАТФ 2015-2016гг. (опубликован на сайте ФАТФ 8 марта 2017 года). Нормативные акты, принятые в 2016 году

Федеральный закон от 29.12.2015г. № 403-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

Федеральный закон от 30.12.2015г. № 423-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»;

Федеральный закон от 30.12.2015г. № 424-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Федеральный закон от 23.06.2016 № 191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Федеральный закон от 23.06.2016 № 215-ФЗ О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях»;

Федеральный закон от 03.07.2016 № 263-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Федеральный закон от 03.07.2016 № 288-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;

Федеральный закон от 06.07.2016 № 374-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии терроризму» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части установления дополнительных мер противодействия терроризму и обеспечения общественной безопасности»;

Федеральный закон от 28.12.2016 № 471-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»;

Положение Банка России 20.07.2016 № 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом»;

Указание Банка России от 28.07.2016 № 4086-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Указание Банка России от 28.07.2016 № 4088-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Указание Банка России от 18.08.2016 № 4105-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года N 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 № 232 «О размещении на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма» и об утверждении «Порядка размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма»;

Указ Президента Российской Федерации № 109 от 11.03.2016 г. «О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2231 от 20 июля 2015 г.»;

Указ Президента Российской Федерации № 171 от 11.04.2016 г. «О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2237 от 2 сентября 2015 г.»;

Указ Президента РФ от 24.08.2016 № 426 «О признании утратившими силу некоторых указов Президента Российской Федерации в связи с принятием резолюции Совета Безопасности ООН 2283 от 28 апреля 2016 г.»;

Письмо Банка России от 31.05.2016 № 12-1-11/1229 «Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) до