Проект Указания ЦБ РФ о базовых стандартах инвестсоветников

29.03.2019

Пояснительная записка к проекту указания Банка России «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации»

Банк России разработал проект указания «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации» (далее - проект указания) на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года No 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».

Проект указания устанавливает в качестве обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, следующие базовые стандарты:
1) базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке;
2) базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц -получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих инвестиционных советников.

Проектом указания определяются требования к содержанию указанных базовых стандартов.

Вместе с тем проект указания устанавливает следующий перечень операций инвестиционных советников, подлежащих стандартизации: предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций;
определение инвестиционного профиля клиента; 2 оценка соответствия инвестиционного портфеля клиента инвестиционному
профилю клиента (мониторинг портфеля клиента).

Установленные проектом указания проекты базовых стандартов должны быть разработаны саморегулируемыми организациями, объединяющими инвестиционных советников, в соответствии с требованиями, установленными в проекте указания, и представлены на согласование в комитет по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России.

Базовые стандарты после их согласования комитетом по стандартам направляются на утверждение в Банк России. Базовые стандарты обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями, осуществляющими соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации. Действие нормативного акта Банка России будет распространяться на саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие инвестиционных советников. Планируемая дата вступления в силу проекта указания - июнь 2019 года. Предложения и замечания по документу принимаются с 28 марта 2019 года по 11 апреля 2019 года.