Глава НАУФОР принял участие в работе Экспертного совета при комитете Госдумы по финансовому рынку

12.04.2019

Президент НАУФОР Алексей Тимофеев принял участие в работе Экспертного совета по законодательному обеспечению развития рынка ценных бумаг и производных финансовых инструментов при комитете Госдумы РФ по финансовому рынку, который состоялся в пятницу, 12 апреля.

Участники совета обсудили планируемые изменения в законодательство в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с изменением подходов к регулированию брокерской деятельности.

Законопроект предполагает актуализировать ст.3 закона «О рынке ценных бумаг», устанавливая требования к исполнению получений клиентов.

Законопроект включает в периметр регулирования «интернализацию» - заключение сделок брокером от своего имени и за свой счет в интересах клиента с одновременным заключением «зеркальных» сделок с этим клиентом. Действующее законодательство не предполагает такой способ заключения сделок.

Законопроект также распространяет требования ст.3 на счета денежных средств клиентов при исполнении брокером поручения на совершение сделок с иностранной валютой и товарами, в том числе, с драгоценными металлами. Вместе с тем, такие услуги не будут отнесены к брокерской деятельности. В целях развития института индивидуальных инвестиционных счетов и предоставления дополнительной возможности для розничных инвесторов по диверсификации портфелей предлагается предусмотреть возможность учета драгметаллов на ИИС.

Законопроект модернизирует требования к маржинальным сделкам, закрепляя право брокера требовать от клиента внесения имущества в обеспечение и закрывать позиции клиента без поручения последнего, если клиент не предоставит указанное обеспечение в необходимом объеме.

Законопроект создает возможности освобождения небольших компаний от обязанности ведения внутреннего контроля и оптимизации требований к организации управления рисками.

В рамках заседания совета были озвучены некоторые предложения НАУФОР к указанному законопроекту.