НАУФОР совместно с СРО НФА направили в Банк России проект базового стандарта инвестиционного консультирования

16.05.2019

Национальная ассоциация участников фондового рынка совместно с Национальной финансовой ассоциацией направили в Комитет по стандартам по деятельности инвестиционных советников при Банке России проект базового стандарта инвестиционного коннсультирования.

Проект устраняет ряд пробелов в регулировании деятельности инвестиционных советников, в частности, уточняет понятие индивидуальной инвестиционной рекомендации, позволяя отделить ее от информационных сообщений и аналитических обзоров и комментариев.

В проекте стандартов под индивидуальной инвестиционной рекомендацией предлагается понимать адресованную определенному клиенту и предоставляемую ему на основании договора об инвестиционном консультировании информацию, отвечающую одновременно следующим признакам:

информация касается совершения сделок по приобретению, отчуждению, погашению определенных ценных бумаг и (или) заключения определенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

информация сопровождается комментариями, суждениями и оценками, в явном виде указывающими на соответствие таких сделок интересам клиента как приоритетным по сравнению с собственными интересами или иным образом указывающими на то, что она предоставляется как инвестиционная рекомендация;

информация содержит определенную или определяемую цену сделки с ценными бумагами и (или) цену договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) определенное или определяемое количество финансового инструмента.

В случаях, когда предоставляемая инвестору информация не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией, проект стандарта рекомендует профучастникам включать в информацию особое предупреждение (дисклеймер).

Также проект устанавливает порядок определения советниками инвестиционного профиля клиента, определяет порядок предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

Проект будет рассматриваться на заседании Комитета по стандартам по деятельности инвестиционных советников при Банке России, и после его согласования и утверждения Банком России станет базовым стандартом. Состав совета можно посмотреть здесь.

НАУФОР является саморегулируемой организацией инвестиционных советников с 28 февраля 2019 года. В настоящее время в нее входят 31 советник. Законодательство об инвестиционном консультировании вступило в силу с 21 декабря 2018 года и устанавливает новый вид деятельности на финансовом рынке - инвестиционное консультирование.

С текстом стандартов можно ознакомиться по ссылке.