НАУФОР и СРО НФА провели исследование практики брокерcкого тестирования неквалифицированных инвесторов

14.02.2022

НАУФОР и СРО НФА провели совместное исследование практики проведения брокерами тестирования клиентов - физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, предусмотренного Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.

Исследование проводилось по результатам тестирования за IV квартал 2021 года.

• Результаты исследования практики проведения брокерами тестирования инвесторов - физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, за IV квартал 2021 года
  (версия для публикации)

В ходе исследования анализировались следующие аспекты:

- востребованность прохождения тестирования со стороны клиентов,

- распределение категорий сделок (договоров), требующих проведения тестирования, по количеству лиц, прошедших тестирование,

- распределение клиентов, успешно сдавших тест, в разрезе количества попыток сдачи теста,

- количество и доля клиентов, воспользовавшихся возможностью совершения сделок (заключения договоров) при отрицательном результате тестирования, предусмотренной пунктом 7 статьи 3.1 ФЗ № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»,

- анализ сложности вопросов тестирования.

Для выявления динамики и закономерностей изменения представленных показателей исследование будет продолжено в дальнейшем.