Решения Cовета директоров НАУФОР 12 мая

12.05.2022

Совет директоров НАУФОР 12 мая принял следующие решения:

1. Принять в члены ассоциации:

ООО ИК «Финдом» г. Пермь (брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность).

Расширить перечень видов деятельности, на которые распространяется членство в НАУФОР, в отношении:

ООО Брокерская компания Платформа, г. Москва (за счет включения в него деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).

ООО «НСФК», г. Новосибирск (за счет включения в него деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).

ООО Сбережения плюс, г. Москва (за счет включения в него деятельности по управлению ценными бумагами).

2. Оставить без удовлетворения жалобу АО "УК МКБ Инвестиции" , а решение Дисциплинарного комитета НАУФОР от 17 февраля 2022 года в отношении данной компании - без изменения.

3. Утвердить Регламент Российского определяющего комитета (РОК) в новой редакции.

• Информация о РОК и вносимых изменениях в регламент

4. Внести изменения во внутренний стандарт НАУФОР "Порядок проведения проверок", которые предусматривают:

публикацию графика проведения плановых проверок на предстоящий период в целях повышения осведомленности членов НАУФОР о планируемых плановых проверках и возможности приведения ими в соответствие внутренних процессов и документов с требованиями стандартов

информирование Банка России в случае выявления НАУФОР в деятельности своего члена признаков, свидетельствующих о возможном нарушении требований законодательства и нормативных актов Банка России, не включая их в акт проверки. Такое изменение внесено по согласованию с Банком России.

переход на электронный документооборот при оформлении актов проверок и отказ от бумажных носителей.