Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России согласовал новую редакцию Базового стандарта защиты инвесторов для брокеров

23.06.2022

Комитет по стандартам по брокерской деятельности при Банке России на заседании 23 июня 2022 года согласовал новую редакцию Базового стандарта защиты прав инвесторов для брокеров.

В порядок проведения тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, вносятся следующие изменения:

Изменяется механизм формирования вопросов теста: инвестору по-прежнему будет предлагаться 4 вопроса на проверку знаний, однако их набор не будет одинаковым для всех инвесторов, вопросы методом случайной выборки будут формироваться из специально создаваемой базы вопросов (которая на первом этапе будет включать в себя 8 вопросов по каждой тематике тестирования).

Перечень видов договоров (сделок), в отношении которых требуется тестирование, дополняется 4 новыми видами сделок:

1. сделки по приобретению паев/акций ETF, не включенных в котировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условии предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта 2 статьи 31 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Федеральный закон № 39-ФЗ);
2. сделки по приобретению облигаций российских или иностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги;
3. сделки по приобретению облигаций российских эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта;
4. сделки по приобретению облигаций иностранных эмитентов, соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3 пункта 2 статьи 31 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиям абзаца второго указанного подпункта.

Также в текст Базового стандарта внесены изменения изменения редакционного и юридико-технического характера.

• Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (в новой редакции)

• Перечень изменений

Новая редакция Базового стандарта вступит в силу с 1 сентября 2022 года, после ее утверждения Комитетом по финансовому надзору Банка России.