-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Организационная структура
- Членство
- Публикации
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры практики контроля НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
- Выступления
Оценка квалификации и обучениеМероприятияНовости —НАУФОР с 1 июля возобновляет плановые проверки своих членов
29.06.2022
Национальная ассоциация участников фондового рынка с 1 июля возобновляет плановые проверки своих членов.
В конце февраля этого года НАУФОР приостановила плановые проверки в целях снижения операционной нагрузки на финансовые компании в связи с началом специальной военной операции и ее влиянием на ситуацию на финансовом рынке, сохранив осуществление проверок на основании жалоб и в случаях, требующих неотложного реагирования.
В 2022 году НАУФОР планировала проверить деятельность 112 компаний и первой из СРО раскрыла список этих компаний. За период моратория на плановые проверки в НАУФОР поступило 124 жалобы, на основании которых были проведены 54 внеплановые проверки. Еще 34 проверки находятся в процессе проведения. Всего с начала года было проведено 66 проверок.
НАУФОР контролирует своих членов на предмет соблюдения ими базовых и внутренних стандартов деятельности. Ранее НАУФОР объявила о 27 приоритетных направлениях в области контроля и об усовершенствовании методов, включив в них механизм «контрольной закупки», в том числе, в варианте без открытия договора. НАУФОР также усилила дисциплинарную ответственность за нарушения, увеличив максимальный размер штрафа до 1 млн рублей.
