НАУФОР предлагает профессиональным участникам рынка ценных бумаг новое направление деятельности: Постановка и экспертиза профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

06.12.2004

НАУФОР
предлагает профессиональным участникам рынка ценных бумаг новое направление деятельности

Постановка и экспертиза
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Экспертиза профессиональной деятельности включает в себя:
• оценку текущего состояния компании и выявление нарушений требований регулятора и регламентирующих документов;
• проверку внутренних документов компании, ее деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг на предмет соответствия законодательству РФ и нормативным правовым актам регулятора;
• помощь в исправлении внутренних документов, консультирование по вопросам профессиональной деятельности с привлечением лучших специалистов НАУФОР;
• помощь в разработке необходимых внутренних документов и алгоритмов работы, обеспечивающих защищенность компании и её клиентов в случае возникновения конфликтных ситуаций.

Постановка профессиональной деятельности заключается в составлении специалистами НАУФОР:
• описания бизнес-процессов по осуществлению профессиональной деятельности компании на рынке ценных бумаг;
• рекомендаций по оптимальной структуре компании.

В ходе работы будут также проведены тренинги для сотрудников, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности компании.
Постановка профессиональной деятельности проводиться с учетом осуществляемых видов деятельности, категорий клиентов, с учетом всех особенностей бизнеса компании.

В ходе реализации проекта по постановке и экспертизе профессиональной деятельности компании работа проводится по следующим направлениям:
• комплексная постановка и экспертиза по всем аспектам деятельности компании;
• экспертиза и рекомендации по учредительным документам компании, по деятельности компании в качестве эмитента ценных бумаг;
• экспертиза штатной структуры профессионального участника, соответствия сотрудников квалификационным требованиям, рекомендации по составлению оптимальной штатной структуры профессионального участника;
• экспертиза и составление порядка осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению, юридическая оценка договоров, составление оптимального документооборота и типовых договор с клиентами;
• экспертиза и постановка внутреннего учета операций с ценными бумагами;
• экспертиза и постановка депозитарной деятельности;
• экспертиза и постановка внутреннего контроля;
• экспертиза и рекомендации по ведению бухгалтерского учета ценных бумаг;
• экспертиза и рекомендации по составлению и предоставлению отчетности профессиональных участников;
• оценка и рекомендации по организации деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По результатам проведенной экспертизы специалистами НАУФОР будет подготовлено заключение, содержащее:
• развернутую оценку по выбранным направлениям экспертизы;
• выявленные нарушения;
• подробные рекомендации по исправлению обнаруженных ошибок и недочетов.

По результатам работы, каждой компании, получившей положительное заключение по комплексной проверке, выдается сертификат соответствия.
Результаты экспертизы профессиональной деятельности учитываются при присвоении рейтингов надежности НАУФОР.

Постановка и экспертиза профессиональной деятельности осуществляется на договорной основе.
Вопросы и консультации:
Советник Председателя Правления НАУФОР
Началова Ольга Владимировна
т. (095) 787-7775, (095) 787-7774 доб. 5216
e-mail: nachalova@naufor.ru