22.12.2022 Дата мероприятия: 20.01.2023
Представляются в Банк России ежеквартально не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала, т.е. 20.01.2023 следующие показатели отчетности по форме 0420401 с приложением подтверждающих документов:
показатели раздела 1 и разделов 4, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, в отношении каждого лица, временно исполнявшего в отчетном квартале обязанности лиц, информация о которых отражается по показателям указанных разделов (вне зависимости от количества раз фактического исполнения указанных обязанностей), - в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям разделов 4, 10, 13 - 18 отчетности по форме 0420401;
показатели раздела 1, раздела 11 и раздела 12 отчетности по форме 0420401, в которых произошли изменения, в отношении каждого лица, информация о котором отражается по показателям указанных разделов, назначенного (избранного) на должность и (или) освобожденного от должности в отчетном квартале (вне зависимости от количества раз указанных назначений (избраний) на должность и (или) освобождений от должности), - в случае принятия решения в течение отчетного квартала о назначении (избрании) на должность и (или) освобождении от должности лиц, информация о которых отражается по показателям раздела 11 и раздела 12 отчетности по форме 0420401.
Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию и являющиеся индивидуальными предпринимателями, в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала лицами, информация о которых отражается по показателям раздела 16 отчетности по форме 0420401, должны представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала показатели раздела 2 и раздела 16 отчетности по форме 0420401 в отношении каждого лица, временно исполнявшего указанные обязанности в отчетном квартале (вне зависимости от количества раз фактического исполнения указанных обязанностей), с приложением подтверждающих документов.
Профессиональные участники, имеющие лицензию управляющей компании, в случае временного исполнения обязанностей в течение отчетного квартала "лицами, информация о которых раскрывается по показателям разделов 16 - 18 отчетности по форме 0420401, должны представить в Банк России не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного квартала показатели раздела 1 и раздела отчетности по форме 0420401, в котором произошли изменения, в отношении каждого лица, временно исполнявшего указанные обязанности в отчетном квартале (вне зависимости от количества раз фактического исполнения указанных обязанностей), с приложением подтверждающих документов.
В случае если подтверждающие документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. При этом указываются дата и номер письма профессионального участника, которым они были направлены в Банк России.