Об отчетности профучастников рынка ценных бумаг за IV квартал 2004 года

30.03.2005

Информационно-аналитическое управление НАУФОР информирует, что в соответствии с Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России №33 и Минфина России №109н, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность на управление ценными бумагами, обязаны в срок не позднее 15 апреля 2005 года предоставить в НАУФОР отчетность по состоянию на 31.12.2004 года.

Отчетность может предоставляться в двух формах:

1. Отчетность в электронной форме, заверенная электронно-цифровой подписью (ЭЦП).
Подробнее ознакомиться можно здесь.

2. Отчетность в бумажной форме с приложением электронной формы на магнитном носителе (дискете).

Документы, входящие в комплект отчетности:
- Титульный лист (версия шаблона – 02)
- Сопроводительное письмо (версия шаблона - 03)
- Форма 1100 (версия шаблона – 03)

- Вниманию кредитных организаций! Обновление формы 5Б. Бухгалтерский баланс и финансовые показатели организации (версия шаблона - 08). Обновление связано с внесением изменений в План счетов бухгалтерского учета в кредитных организациях в соответствии с указанием Банка России № 1518-У от 19.11.2004.
Обновление можно скачать здесь.

Страницы отчетности, представленной в бумажной форме, нумеруются, отчетность сшивается, подписывается лицом, выполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, а так же лицом, ответственным за ее составление, скрепляется печатью. К форме отчетности прилагается Опись, в которой перечислены направляемые документы, в 2-х экземплярах.

Отчетность заполняется и представляется в формате SMCL, используя программу “Электронная анкета ФКЦБ”, по версии 1.16.3

Отчетность в бумажной форме должна быть представлена в Отдел приема отчетности НАУФОР по адресу: 109147, г. Москва, ул. Воронцовская, д.35-Б, стр.1, комн. 9 либо в соответствующие филиалы НАУФОР.