Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг за III квартал 2005 года
21.10.2005
Информационно-аналитическое
управление НАУФОР информирует, что в соответствии
с Положением об отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг, утвержденным
совместным Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ
России №33 и Минфина России №109н, профессиональные
участники рынка ценных бумаг, осуществляющие
брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельности,
а также деятельность по управлению ценными
бумагами, обязаны в срок не позднее 15
ноября 2005 года предоставить в НАУФОР
отчетность по состоянию на 30.09.2005 года (датой
представления отчетности считается дата
ее поступления).
Отчетность может
предоставляться в двух формах:
1.
Отчетность в электронной форме,
заверенная электронно-цифровой подписью
(ЭЦП).
Подробнее можно ознакомиться
на сайте НАУФОР в разделе Деятельность
– подраздел Отчетность (http://interpro.naufor.ru).
2.
Отчетность в бумажной форме с приложением
электронной формы на любом цифровом носителе
(дискете, компакт-диске).
Документы, входящие
в комплект отчетности:
• Титульный
лист (версия шаблона – 02);
• Сопроводительное
письмо (версия шаблона - 03);
• Форма
1100 (версия шаблона – 04);
Для кредитных
организаций:
• Форма
5Б. Бухгалтерский баланс и финансовые показатели
организации (версия шаблона – 09).
В связи с тем, что отчетность,
поступающая в НАУФОР, передается в ФСФР
России по телекоммуникационным каналам
связи, очень важно, чтобы соблюдалось требование
к версиям шаблонов. Иначе отчет не будет
зарегистрирован в ФСФР России.
Отчетность заполняется
и представляется только в формате SMCL,
используя программу “Электронная анкета
ФКЦБ”, по версии 1.16.3 (анкету можно скачать
на сайте НАУФОР (http://interpro.naufor.ru).
Поэтому перед отправкой, отчетность необходимо
открыть программой “Электронная анкета
ФКЦБ России” (разумеется, с действующими
версиями шаблонов) и проверить документ
(кнопка “Проверить документ” на панели
инструментов). Убедиться, что ошибок нет
и пересохранить документ. Сдавать можно
только после этого.
В связи с неоднократными
случаями некорректного заполнения отчетности
профессиональных участников рынка ценных
бумаг, просим Вас обратить особое внимание
на правильность заполнения следующих полей: • полное
и сокращенное наименование организации
(указывается в соответствии с Уставом);
• номера
лицензий, дата выдачи лицензий, срок действия
лицензий;
• единицы
измерения;
• контактные
реквизиты и т. д.
Страницы отчетности,
представленной в бумажной форме, нумеруются,
отчетность сшивается, подписывается лицом,
выполняющим функции единоличного исполнительного
органа профессионального участника, а
так же лицом, ответственным за ее составление,
скрепляется печатью. К форме отчетности
прилагается Опись, в которой перечислены
направляемые документы, в 2-х экземплярах.
Отчетность в бумажной
форме должна быть представлена в Отдел
приема отчетности НАУФОР по адресу: 109147,
г. Москва, ул. Воронцовская, д.35-Б, стр.1, комн.
9 либо в соответствующие филиалы НАУФОР.